原標(biāo)題：

說(shuō)明訴訟糾紛進(jìn)展情況等邁威生物答科創(chuàng)板首輪問(wèn)詢

在科創(chuàng)板首輪問(wèn)詢中，上交所主要關(guān)注邁威生物股權(quán)激勵(lì)、實(shí)控人、特殊權(quán)利安排、專利、重大創(chuàng)新藥創(chuàng)制、核心技術(shù)、市場(chǎng)空間、關(guān)聯(lián)交易、訴訟等25個(gè)問(wèn)題。

近日，資本邦了解到，邁威(上海)生物科技股份有限公司(下稱“邁威生物”)回復(fù)科創(chuàng)板IPO首輪問(wèn)詢。

圖片來(lái)源：上交所官網(wǎng)

在科創(chuàng)板首輪問(wèn)詢中，上交所主要關(guān)注公司股權(quán)激勵(lì)、實(shí)控人、特殊權(quán)利安排、專利、重大創(chuàng)新藥創(chuàng)制、核心技術(shù)、市場(chǎng)空間、關(guān)聯(lián)交易、訴訟等25個(gè)問(wèn)題。

具體看來(lái)，關(guān)于專利，根據(jù)申報(bào)材料，公司已取得18項(xiàng)境內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)和4項(xiàng)境外發(fā)明專利授權(quán)，其中與在研品種相關(guān)的發(fā)明專利8項(xiàng)。18項(xiàng)境內(nèi)發(fā)明專利中，有6項(xiàng)為繼受取得;有10項(xiàng)為最近兩年內(nèi)申請(qǐng)。

上交所要求發(fā)行人說(shuō)明：(1)18項(xiàng)境內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)和4項(xiàng)境外發(fā)明專利授權(quán)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，是否為相同技術(shù)在境內(nèi)外分別申請(qǐng)專利，與在研品種相關(guān)的8項(xiàng)發(fā)明專利的具體對(duì)應(yīng)情況，除該8項(xiàng)專利外，其余專利的具體用途和發(fā)揮的作用，若與發(fā)行人核心技術(shù)或在研產(chǎn)品不相關(guān)，請(qǐng)予以刪除或提示;(2)上述發(fā)明專利的發(fā)明人情況，是否仍在發(fā)行人處任職，若存在離職情況，說(shuō)明對(duì)發(fā)行人研發(fā)能力和經(jīng)營(yíng)的影響情況;(3)繼受取得專利的來(lái)源情況，專利權(quán)屬是否存在爭(zhēng)議或潛在糾紛，較多專利為最近兩年內(nèi)申請(qǐng)的原因及合理性;(4)發(fā)行人是否已擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的所有專利，專利權(quán)屬是否存在瑕疵，使用上述專利是否合法合規(guī)，是否存在爭(zhēng)議或潛在糾紛;(5)結(jié)合發(fā)行人核心技術(shù)人員在同行業(yè)公司和科研院所等的任職履歷與職務(wù)發(fā)明情況、上述人員與之前任職機(jī)構(gòu)之間存在的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議、保密協(xié)議等情形，說(shuō)明上述人員在發(fā)行人處任職是否違反其與之前任職機(jī)構(gòu)間的協(xié)議，是否存在爭(zhēng)議或潛在糾紛。

邁威生物回復(fù)，相關(guān)發(fā)明專利的發(fā)明人共44人，其中境內(nèi)發(fā)明專利的發(fā)明人共計(jì)34人，為/曾為發(fā)行人員工;2021年4月27日取得的美國(guó)發(fā)明專利共有10名發(fā)明人，均為發(fā)行人ADC藥物研發(fā)合作方上海藥物所的工作人員，不在發(fā)行人處任職。

截至本問(wèn)詢函回復(fù)出具日，上述34名發(fā)行人所屬員工中仍有22人在公司任職，其余12人已從公司離職。

上述離職員工主要為泰康生物之前員工，離職時(shí)間較早，相關(guān)崗位均有可替代人員。報(bào)告期各期末，公司研發(fā)人員總數(shù)分別為258人、282人、420人，呈穩(wěn)定增長(zhǎng)趨勢(shì)，公司具備完善的研發(fā)組織結(jié)構(gòu)和人員配備，具備持續(xù)研發(fā)創(chuàng)新的能力，研發(fā)項(xiàng)目均正常開(kāi)展，上述人員離職不會(huì)對(duì)公司研發(fā)造成重大不利影響。

經(jīng)查詢“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查信息查詢系統(tǒng)”(網(wǎng)址：cpquery.cnipa.gov.cn)、“中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)”(網(wǎng)址：wenshu.court.gov.cn)，截至本問(wèn)詢函回復(fù)簽署日，上述發(fā)行人繼受取得的專利已完成相應(yīng)的權(quán)利人變更程序，專利權(quán)屬不存在爭(zhēng)議或潛在糾紛。

截至本問(wèn)詢函回復(fù)簽署日，發(fā)行人已取得授權(quán)的境內(nèi)外專利權(quán)共44項(xiàng)(其中境內(nèi)專利39項(xiàng)，境外專利5項(xiàng))，上述已獲得授權(quán)的專利中于2019年后提交申請(qǐng)的共31項(xiàng)(均為境內(nèi)專利)。發(fā)行人較多專利為最近兩年內(nèi)申請(qǐng)的主要原因如下：

(1)發(fā)行人對(duì)子公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的逐步梳理與整合

發(fā)行人成立前，各子公司均各自組織并承擔(dān)研發(fā)工作所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作，尚未形成統(tǒng)一的專利申請(qǐng)和保護(hù)制度，在專利申請(qǐng)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局方面未形成統(tǒng)一的管理與規(guī)劃。

發(fā)行人成立后，設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)部并建立了專利申請(qǐng)和保護(hù)制度，由長(zhǎng)期從事專利事務(wù)的專業(yè)人才負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)和保護(hù)制度的執(zhí)行，通過(guò)專利申請(qǐng)策略的制定，專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)，對(duì)核心技術(shù)及通過(guò)核心技術(shù)獲取的新技術(shù)、新成果有序開(kāi)展專利申請(qǐng)，從而對(duì)技術(shù)平臺(tái)包含的核心技術(shù)及所獲得的成果以專利形式實(shí)施保護(hù)。同時(shí)，隨著對(duì)各子公司的資源整合，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部與各子公司研發(fā)部門(mén)緊密溝通協(xié)作，建立了體系化的專利申請(qǐng)和保護(hù)制度，對(duì)各子公司歷史上已形成的各項(xiàng)技術(shù)成果重新進(jìn)行了梳理，就其中滿足專利權(quán)申請(qǐng)條件的技術(shù)成果組織申報(bào)專利，并于最近兩年內(nèi)陸續(xù)獲得專利授權(quán)。

(2)發(fā)行人平臺(tái)技術(shù)的逐步完善

發(fā)行人成立后，設(shè)立了項(xiàng)目管理部對(duì)發(fā)行人的研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)籌管理，隨著對(duì)各子公司資源的整合，研發(fā)活動(dòng)在項(xiàng)目管理部的統(tǒng)一管理下有序開(kāi)展，項(xiàng)目的立項(xiàng)、藥物發(fā)現(xiàn)及評(píng)價(jià)、臨床前研究藥學(xué)部分、藥物臨床試驗(yàn)申請(qǐng)以及臨床試驗(yàn)的策略、方案設(shè)計(jì)和組織實(shí)施等核心階段的工作由公司部門(mén)或子公司根據(jù)技術(shù)特色和能力承擔(dān)，并形成了包含分子發(fā)現(xiàn)與成藥性研究、工藝開(kāi)發(fā)與質(zhì)量研究和生產(chǎn)轉(zhuǎn)化等相關(guān)體系，其中分子發(fā)現(xiàn)與成藥性研究體系建立了自動(dòng)化高通量雜交瘤抗體新分子發(fā)現(xiàn)平臺(tái)、高效B淋巴細(xì)胞篩選平臺(tái)、雙特異性/雙功能抗體開(kāi)發(fā)平臺(tái)、ADC藥物開(kāi)發(fā)平臺(tái)、PEG修飾技術(shù)平臺(tái)等五項(xiàng)技術(shù)平臺(tái)，隨之產(chǎn)生了一批滿足專利權(quán)申請(qǐng)條件的技術(shù)成果，并于最近兩年內(nèi)陸續(xù)提交專利申請(qǐng)或獲得專利授權(quán)。

(3)在研項(xiàng)目陸續(xù)取得階段性的進(jìn)展

在發(fā)行人設(shè)立后，隨著五項(xiàng)技術(shù)平臺(tái)的不斷成熟，在發(fā)行人的統(tǒng)籌下原有項(xiàng)目研發(fā)效率不斷提升，同時(shí)，發(fā)行人還選擇了一批有代表性的新項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)并開(kāi)展研發(fā)，均取得了階段性的進(jìn)展。

隨著項(xiàng)目階段的不斷推進(jìn)，最近兩年內(nèi)出現(xiàn)了一批滿足專利權(quán)申請(qǐng)條件的技術(shù)成果。

綜上，發(fā)行人較多專利為最近兩年內(nèi)申請(qǐng)，主要系因發(fā)行人在主體設(shè)立后逐步完善了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系、平臺(tái)技術(shù)，且在研項(xiàng)目不斷取得階段性進(jìn)展，產(chǎn)生了較多滿足專利權(quán)申請(qǐng)條件的技術(shù)成果，具有合理性。

對(duì)于發(fā)行人所持有的上述境內(nèi)發(fā)明專利，經(jīng)查閱相關(guān)的專利登記簿副本、專利費(fèi)用繳納憑證、對(duì)發(fā)行人知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)的負(fù)責(zé)人進(jìn)行了訪談，在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索與分析網(wǎng)站檢索了相關(guān)的專利信息及法律狀態(tài)，并檢索了中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)、中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)，截至本問(wèn)詢函回復(fù)簽署之日，發(fā)行人擁有上述境內(nèi)發(fā)明專利的所有權(quán)，權(quán)屬不存在瑕疵，亦不存在權(quán)屬糾紛，發(fā)行人使用該等專利合法合規(guī)。

對(duì)于發(fā)行人所持有的上述境外發(fā)明專利，根據(jù)發(fā)行人現(xiàn)持有的專利證書(shū)、江蘇省專利信息服務(wù)中心及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索咨詢中心出具的專利檢索報(bào)告，截至本問(wèn)詢函回復(fù)簽署日，發(fā)行人已合法取得境外專利，不存在違法違規(guī)的情形，也不存在與其已有專利相關(guān)的爭(zhēng)議糾紛。截至本問(wèn)詢函回復(fù)簽署日，發(fā)行人作為專利權(quán)人已取得了其核心產(chǎn)品所需的各項(xiàng)專利，不存在侵犯其他第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)或主要專利來(lái)自其他第三方授權(quán)的情況。

根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出具的證明、“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中國(guó)及多國(guó)專利審查信息查詢網(wǎng)站”的檢索結(jié)果，發(fā)行人/發(fā)行人控股子公司為上述專利經(jīng)登記的權(quán)利人，取得的上述專利的權(quán)屬清晰，不存在瑕疵。根據(jù)發(fā)行人提供的年費(fèi)繳納證明，發(fā)行人及其控股子公司取得相關(guān)專利權(quán)后，已按照相關(guān)法律法規(guī)繳納年費(fèi)等并合法合規(guī)使用，相關(guān)專利權(quán)的使用不存在爭(zhēng)議或糾紛。綜上所述，發(fā)行人已擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的所有專利，專利權(quán)屬不存在瑕疵，使用專利合法合規(guī)，不存在爭(zhēng)議或潛在糾紛。

關(guān)于訴訟，根據(jù)招股說(shuō)明書(shū)，目前，發(fā)行人存在一起訴訟，為發(fā)行人與財(cái)譜科技的中介服務(wù)合同糾紛。2021年2月，上海市浦東新區(qū)人民法院出具《民事裁定書(shū)》，裁定同意財(cái)譜科技的財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)，查封(凍結(jié))發(fā)行人在浦發(fā)銀行上海虹橋支行存放的299.97萬(wàn)元銀行存款。截至本招股說(shuō)明書(shū)簽署日，該案件已獲法院受理，尚未開(kāi)庭審理。

上交所要求發(fā)行人說(shuō)明：(1)公司與財(cái)譜科技合同糾紛具體情況，所涉及投資方的投資情況，公司與投資方是否存在糾紛或潛在糾紛，與投資方是否存在對(duì)賭或其他利益安排;(2)目前上述訴訟的進(jìn)展情況及預(yù)計(jì)結(jié)案時(shí)間;(3)財(cái)譜科技提請(qǐng)停止銷(xiāo)售及賠償金額的依據(jù)和理由，發(fā)行人目前作出的“邁威生物敗訴并賠付傭金與違約金的可能性較低”的依據(jù)。

邁威生物回復(fù)，2019年8月28日，發(fā)行人與財(cái)譜科技簽署《服務(wù)協(xié)議》，約定：由發(fā)行人委托財(cái)譜科技提供專業(yè)融資中介服務(wù)，向發(fā)行人推薦潛在股權(quán)投資方并協(xié)助發(fā)行人與其推薦的股權(quán)投資方溝通并完成投資，傭金為財(cái)譜科技推薦的投資方實(shí)際向發(fā)行人支付的投資款的2%。

關(guān)鍵詞： 說(shuō)明 訴訟 糾紛 進(jìn)展