財(cái)聯(lián)社12月24日訊，上交所就《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》及配套業(yè)務(wù)指引公開征求意見，修訂后的《暫行辦法》對(duì)參與中國存托憑證業(yè)務(wù)的個(gè)人投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)做了調(diào)整，申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的日均資產(chǎn)由不低于300萬元下調(diào)至不低于50萬，且需參與證券交易24個(gè)月以上，其他要求保持不變。

附件如下：

上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法

（征求意見稿）

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱本所）與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證（以下簡稱互聯(lián)互通存托憑證）上市、交易、跨境轉(zhuǎn)換和信息披露等行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》（以下簡稱《存托憑證管理辦法》）、《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露管理辦法》）、《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》（以下簡稱《監(jiān)管規(guī)定》）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱境內(nèi)法律）以及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)，是指符合條件的在境外證券交易所上市的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人在境內(nèi)公開發(fā)行存托憑證（以下簡稱中國存托憑證）并在本所主板上市，以及符合條件的在本所上市的境內(nèi)上市公司在境外發(fā)行存托憑證（以下簡稱全球存托憑證）并在境外證券交易所上市。

前款規(guī)定的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人（以下簡稱境外發(fā)行人）須為中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可范圍內(nèi)的境外證券交易所上市公司。

中國存托憑證的上市、交易、跨境轉(zhuǎn)換和信息披露等事宜，適用本辦法。本辦法對(duì)交易事宜未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱《交易規(guī)則》）及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于股票交易的規(guī)定。

全球存托憑證在本所市場(chǎng)進(jìn)行的跨境轉(zhuǎn)換、基礎(chǔ)股票上市和信息披露等事宜，適用本辦法。本辦法未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）、《交易規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。

本辦法所稱跨境轉(zhuǎn)換，包括將基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證（以下簡稱生成），以及將存托憑證轉(zhuǎn)換為基礎(chǔ)股票（以下簡稱兌回）。

第三條 參與互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的下列市場(chǎng)主體，應(yīng)當(dāng)遵守境內(nèi)法律和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所自律監(jiān)管：

（一）中國存托憑證對(duì)應(yīng)的境外發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、中國存托憑證持有人、境內(nèi)證券事務(wù)機(jī)構(gòu)及信息披露境內(nèi)代表、實(shí)際控制人、收購人；

（二）互聯(lián)互通存托憑證的存托人，中國存托憑證保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員；

（三）中國存托憑證做市商、從事中國存托憑證跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的境內(nèi)證券公司（以下簡稱中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)），從事全球存托憑證跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（以下簡稱境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)）及其委托的本所會(huì)員；

（四）本所規(guī)定的其他市場(chǎng)主體。

本辦法所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，是指境外發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者執(zhí)行類似職權(quán)的人員。沒有監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行類似職權(quán)的人員、組織安排的，不適用本辦法及本所其他有關(guān)監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)的規(guī)定。

第四條 境外發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適用境外注冊(cè)地法律、規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)充分披露與境內(nèi)相關(guān)規(guī)定的差異，以及依法落實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益規(guī)定的各項(xiàng)措施。

中國存托憑證保薦人、存托人及相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照境內(nèi)法律、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定和協(xié)議，忠實(shí)、勤勉地履行各項(xiàng)職責(zé)和義務(wù)，不得損害中國存托憑證持有人的合法權(quán)益。

第五條 中國存托憑證在本所上市交易，應(yīng)當(dāng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）辦理登記、存管和結(jié)算。

第二章 中國存托憑證上市

第六條 境外發(fā)行人申請(qǐng)中國存托憑證首次在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）符合《證券法》《存托辦法》《監(jiān)管規(guī)定》規(guī)定的中國存托憑證公開發(fā)行條件，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）行政許可公開發(fā)行中國存托憑證；

（二）發(fā)行申請(qǐng)日前120個(gè)交易日按基礎(chǔ)股票收盤價(jià)計(jì)算的境外發(fā)行人平均市值不低于人民幣200億元（根據(jù)發(fā)行申請(qǐng)日前1日中國人民銀行公布的人民幣匯率中間價(jià)計(jì)算）；

（三）在境外證券交易所上市滿3年及中國證監(jiān)會(huì)與境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)境外基礎(chǔ)證券上市地（以下簡稱境外上市地）市場(chǎng)分層情況約定的其他上市年限條件；

（四）申請(qǐng)上市的中國存托憑證數(shù)量不少于5000萬份且對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)股票市值不少于人民幣5億元（根據(jù)基礎(chǔ)股票最近收盤價(jià)及上市申請(qǐng)日前1日中國人民銀行公布的人民幣匯率中間價(jià)計(jì)算）；

（五）本所要求的其他條件。

本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，對(duì)中國存托憑證的上市條件進(jìn)行調(diào)整。

第七條 境外發(fā)行人申請(qǐng)中國存托憑證在本所上市，應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)上市預(yù)審核，并提交下列文件：

（一）上市預(yù)審核申請(qǐng)書，其中應(yīng)當(dāng)包括對(duì)境外發(fā)行人符合本所上市條件的說明；

（二）《監(jiān)管規(guī)定》第五條規(guī)定的申請(qǐng)文件；

（三）本所要求的其他文件。

本所代境外發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)提交前款第二項(xiàng)申請(qǐng)文件。

境外發(fā)行人申請(qǐng)調(diào)整適用本所相關(guān)信息披露要求和持續(xù)監(jiān)管規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)一并提交申請(qǐng)調(diào)整適用的具體規(guī)定、原因和替代方案，以及律師事務(wù)所出具的法律意見。

上市預(yù)審核申請(qǐng)文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰、通俗易懂。上市預(yù)審核申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，境外發(fā)行人及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，以及與本次證券發(fā)行上市相關(guān)的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員即須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。未經(jīng)本所同意，不得對(duì)上市預(yù)審核申請(qǐng)文件進(jìn)行更改。

第八條 本所收到預(yù)審核申請(qǐng)文件后5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)文件進(jìn)行核對(duì)，作出是否受理的決定，告知境外發(fā)行人及其保薦人，并在本所網(wǎng)站公示，本所另有規(guī)定的除外。本所受理上市預(yù)審核申請(qǐng)文件當(dāng)日，境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本所網(wǎng)站預(yù)先披露招股說明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書、審計(jì)報(bào)告和法律意見書等文件。

境外發(fā)行人將信息披露文件刊登于其網(wǎng)站或者其他媒體的，應(yīng)當(dāng)與其在本所網(wǎng)站披露的內(nèi)容完全一致，且不得早于在本所網(wǎng)站披露的時(shí)間。

第九條 本所根據(jù)本辦法和其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行上市預(yù)審核，在受理境外發(fā)行人提交的上市預(yù)審核申請(qǐng)文件后40個(gè)工作日內(nèi)，形成上市預(yù)審核意見并通知境外發(fā)行人。出現(xiàn)特殊情況時(shí)，本所可以適當(dāng)延長上述期限。

本所上市委員會(huì)對(duì)中國存托憑證是否符合本辦法第六條規(guī)定的上市條件（其中，取得中國證監(jiān)會(huì)公開發(fā)行行政許可、申請(qǐng)上市的中國存托憑證數(shù)量不少于5000萬份且市值不少于人民幣5億元的條件除外）進(jìn)行審議，獨(dú)立作出專業(yè)判斷并形成審議意見。本所根據(jù)上市委員會(huì)的審議意見，作出是否同意中國存托憑證上市的預(yù)審核意見。

上市預(yù)審核的具體程序和要求，由本所另行規(guī)定。

第十條 本所完成預(yù)審核后，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送上市預(yù)審核意見及境外發(fā)行人申請(qǐng)文件。

第十一條 境外發(fā)行人獲得中國證監(jiān)會(huì)公開發(fā)行行政許可后，應(yīng)當(dāng)在本所網(wǎng)站披露招股說明書、存托協(xié)議、發(fā)行保薦書和財(cái)務(wù)報(bào)告等發(fā)行文件。

以非新增股票為基礎(chǔ)證券上市中國存托憑證的，境外發(fā)行人還應(yīng)當(dāng)披露初始生成報(bào)告。

境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在初始生成公告中，披露開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)及初始生成的具體安排等事宜。

第十二條 境外發(fā)行人按前條規(guī)定披露相關(guān)文件后，可以通過現(xiàn)場(chǎng)、電話、互聯(lián)網(wǎng)等方式向符合適當(dāng)性管理要求的投資者（以下簡稱合格投資者）進(jìn)行路演推介。

境外發(fā)行人以新增股票為基礎(chǔ)證券上市中國存托憑證的，應(yīng)當(dāng)按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《監(jiān)管規(guī)定》及《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定開展中國存托憑證發(fā)行與承銷活動(dòng)。

中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)可以按本辦法、本所其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定以及招股說明書、存托協(xié)議和初始生成公告（如有）的安排，通過跨境轉(zhuǎn)換生成中國存托憑證，并可以與合格投資者達(dá)成通過大宗交易等方式轉(zhuǎn)讓中國存托憑證的約定。以新增股票為基礎(chǔ)證券發(fā)行上市中國存托憑證的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)存托協(xié)議的約定在中國存托憑證上市后開始跨境轉(zhuǎn)換。以非新增股票為基礎(chǔ)證券上市中國存托憑證的，可以根據(jù)初始生成公告的安排在中國存托憑證上市前開始初始生成。

中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)接受不特定合格投資者委托進(jìn)行跨境轉(zhuǎn)換，存托人向投資者簽發(fā)相應(yīng)中國存托憑證的，具體事宜由本所另行規(guī)定。

第十三條 以非新增股票為基礎(chǔ)證券上市中國存托憑證的，境外發(fā)行人、中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)在進(jìn)行初始生成過程中，應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)，公平對(duì)待投資者。保薦人應(yīng)當(dāng)制定并組織實(shí)施初始生成計(jì)劃，并對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性和公平性進(jìn)行有效監(jiān)督和督促。

初始生成期間，存托人應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定和約定辦理中國存托憑證生成業(yè)務(wù)，不予辦理中國存托憑證兌回業(yè)務(wù)。

第十四條 發(fā)行承銷完成后或初始生成期結(jié)束后，中國存托憑證的數(shù)量和對(duì)應(yīng)市值符合本辦法第六條第一款第四項(xiàng)規(guī)定的條件的，境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所提出上市申請(qǐng)。

第十五條 境外發(fā)行人申請(qǐng)中國存托憑證首次在本所上市，應(yīng)當(dāng)提交下列文件:

（一）上市申請(qǐng)書；

（二）中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次公開發(fā)行的行政許可文件；

（三）中國存托憑證已由中國結(jié)算存管的證明文件；

（四）上市預(yù)審核后至上市申請(qǐng)前，按規(guī)定新增的財(cái)務(wù)資料和有關(guān)重大事項(xiàng)的說明（如適用）；

（五）境內(nèi)證券事務(wù)機(jī)構(gòu)、信息披露境內(nèi)代表的有關(guān)資料；

（六）上市保薦書；

（七）上市公告書；

（八）本所要求的其他文件。

本所收到境外發(fā)行人提交的全部上市申請(qǐng)文件后，在2個(gè)交易日內(nèi)作出是否同意其中國存托憑證上市的決定。除上市預(yù)審核期間相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生重大變化的情形外，無須再次提交上市委員會(huì)審議。出現(xiàn)特殊情況時(shí)，本所可以暫緩作出決定。

第十六條 境外發(fā)行人在本所上市后，申請(qǐng)新增中國存托憑證上市，應(yīng)當(dāng)提交上市申請(qǐng)書、中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行的行政許可文件、本次擬上市的中國存托憑證已由中國結(jié)算存管的證明等文件。

第十七條 中國存托憑證在本所上市交易，境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。

第十八條 境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于中國存托憑證上市前2個(gè)交易日內(nèi)，按照本所規(guī)定披露上市公告書、公司章程、上市保薦書、法律意見書等相關(guān)文件。

上市公告書應(yīng)當(dāng)符合本所相關(guān)內(nèi)容與格式要求，并包括以下事項(xiàng)：

（一）本次發(fā)行上市的概況，其中應(yīng)當(dāng)包括中國證監(jiān)會(huì)行政許可的數(shù)量上限、中國存托憑證發(fā)行情況或初始生成情況等相關(guān)信息；

（二）上市公告書披露前10個(gè)交易日境外基礎(chǔ)股票在境外市場(chǎng)的主要交易信息，包括每個(gè)交易日的最高價(jià)、最低價(jià)、收盤價(jià)、成交量等相關(guān)信息；

（三）本次中國存托憑證上市交易的相關(guān)信息，包括上市地點(diǎn)、上市時(shí)間、上市數(shù)量、上市首日前收盤價(jià)格的計(jì)算方式、跨境轉(zhuǎn)換安排、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)和做市商等相關(guān)信息；

（四）前10名中國存托憑證持有人的名單和持有量及持有比例（如適用）；

（五）招股說明書披露的事項(xiàng)在中國存托憑證上市前發(fā)生重大變化的情況，以及境外發(fā)行人主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)信息的更新（如有）；

（六）境外發(fā)行人及本所認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)。

第十九條 境外發(fā)行人向本所提交的上市預(yù)審核申請(qǐng)文件、上市申請(qǐng)文件，應(yīng)當(dāng)由其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簽署。

境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證向本所提交的申請(qǐng)文件和持續(xù)信息披露文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第二十條 境外發(fā)行人提交的申請(qǐng)文件和持續(xù)信息披露文件，應(yīng)當(dāng)使用簡體中文，本所另有規(guī)定的除外。

境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定，在本所網(wǎng)站披露上市和持續(xù)信息披露文件。

第二十一條 境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)設(shè)立證券事務(wù)機(jī)構(gòu)，聘任信息披露境內(nèi)代表，負(fù)責(zé)辦理中國存托憑證上市期間的信息披露和監(jiān)管聯(lián)絡(luò)事宜。信息披露境內(nèi)代表應(yīng)當(dāng)具備境內(nèi)上市公司董事會(huì)秘書的相應(yīng)任職能力，熟悉境內(nèi)信息披露規(guī)定和要求，并能夠熟練使用中文。

境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立與境內(nèi)投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本所的有效溝通渠道，按照規(guī)定保障境內(nèi)投資者的合法權(quán)益，保持與境內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本所的暢通聯(lián)系。

第二十二條 境外發(fā)行人申請(qǐng)中國存托憑證首次在本所上市，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)符合要求的保薦人及律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)服務(wù)。

保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)境外機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，但不能因此免除其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

第三章 中國存托憑證持續(xù)信息披露

第一節(jié) 一般規(guī)定

第二十三條 境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本所市場(chǎng)及時(shí)披露所有可能對(duì)基礎(chǔ)股票、中國存托憑證及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大信息。

境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、簡明清晰、通俗易懂，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第二十四條 境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向境內(nèi)外投資者公平披露重大信息，確保境內(nèi)外投資者可以平等地獲取同一信息，不得透露、泄露尚未披露的重大信息。

境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人通過業(yè)績說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式或者其他場(chǎng)合，就境外發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況等與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通時(shí)，不得提供境外發(fā)行人尚未披露的重大信息。

境外發(fā)行人及相關(guān)信息披露義務(wù)人向境外發(fā)行人股東、實(shí)際控制人或者其他第三方報(bào)送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

第二十五條 境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人在境外市場(chǎng)披露的信息，也應(yīng)當(dāng)在本所市場(chǎng)同時(shí)披露。

境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人原則上應(yīng)當(dāng)在非交易時(shí)間信息披露時(shí)段披露公告。境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人在境外市場(chǎng)進(jìn)行信息披露時(shí)，不屬于本所市場(chǎng)非交易時(shí)間信息披露時(shí)段的，應(yīng)當(dāng)在本所市場(chǎng)最近一個(gè)非交易時(shí)間信息披露時(shí)段內(nèi)進(jìn)行披露。境外發(fā)行人可以在以下非交易時(shí)間信息披露時(shí)段披露公告：

（一）交易日盤后信息披露時(shí)段，具體時(shí)間為15:30至次日8:30，但系統(tǒng)維護(hù)時(shí)間（23:30至24:00）除外；交易日次日為非交易日的，該交易日盤后信息披露時(shí)段為15:30至23:30。

（二）交易日午間信息披露時(shí)段，具體時(shí)間為11:30至12:30。

（三）非交易日信息披露時(shí)段，具體時(shí)間為在單一非交易日或連續(xù)非交易日的最后一日13:00至次日8:30，但系統(tǒng)維護(hù)時(shí)間（23:30至24:00）除外。

有重大事項(xiàng)必須立刻披露的，可以在交易時(shí)間信息披露時(shí)段披露公告。

第二十六條 境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人在本所市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)與其在境外市場(chǎng)披露的信息內(nèi)容一致。

境內(nèi)外市場(chǎng)披露的信息內(nèi)容出現(xiàn)實(shí)質(zhì)差異的，境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向本所做出專項(xiàng)說明，并按照本所要求披露更正或者補(bǔ)充公告。

第二十七條 境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注境內(nèi)外公共媒體關(guān)于公司的重大報(bào)道或市場(chǎng)傳聞，相關(guān)報(bào)道、傳聞可能對(duì)其基礎(chǔ)股票、中國存托憑證及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的，境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以核實(shí)，并根據(jù)需要予以披露或澄清。

本所認(rèn)為相關(guān)報(bào)道、傳聞可能對(duì)境外發(fā)行人基礎(chǔ)股票、中國存托憑證及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，可以要求境外發(fā)行人予以核實(shí)、澄清。

第二十八條 境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人擬披露的信息屬于商業(yè)秘密、商業(yè)敏感信息，按照本規(guī)則披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能引致不當(dāng)競(jìng)爭、損害公司及投資者利益或者誤導(dǎo)投資者的，可以按照本所相關(guān)規(guī)定暫緩或者豁免披露該信息。

擬披露的信息根據(jù)境內(nèi)法律被認(rèn)定為國家秘密，按本規(guī)則披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反境內(nèi)法律或危害國家安全的，可以按照本所相關(guān)規(guī)定豁免披露。

境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)審慎確定信息披露暫緩、豁免事項(xiàng)，不得隨意擴(kuò)大暫緩、豁免事項(xiàng)的范圍。暫緩披露的信息已經(jīng)泄露的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

第二十九條 境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人適用本所相關(guān)信息披露要求和持續(xù)監(jiān)管規(guī)定，可能導(dǎo)致其難以符合公司注冊(cè)地、境外上市地有關(guān)規(guī)定及境外市場(chǎng)實(shí)踐中普遍認(rèn)同的標(biāo)準(zhǔn)的，可以向本所申請(qǐng)調(diào)整適用，但應(yīng)當(dāng)說明原因和替代方案，并聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見。本所認(rèn)為依法不應(yīng)調(diào)整適用的，境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本所相關(guān)規(guī)定。

第三十條 境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，采用直通披露方式披露相關(guān)信息。本所對(duì)境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息進(jìn)行形式審核。

第三十一條 為保證信息披露的及時(shí)、公平，本所可以根據(jù)實(shí)際情況或者境外發(fā)行人申請(qǐng)，決定其中國存托憑證及其衍生品種的停牌與復(fù)牌事宜。

中國存托憑證及其衍生品種的停牌和復(fù)牌，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則及本所相關(guān)規(guī)定。境外發(fā)行人出現(xiàn)下列情形的，應(yīng)當(dāng)按本所相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)停牌和復(fù)牌，未按規(guī)定申請(qǐng)停牌和復(fù)牌的，本所可以決定對(duì)中國存托憑證及其衍生品種實(shí)施停牌和復(fù)牌：

（一）未在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報(bào)告，或者半數(shù)以上董事無法保證定期報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整且在法定期限屆滿前仍有半數(shù)以上董事無法保證的；

（二）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告因存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正的；

（三）信息披露方面存在重大缺陷，被本所要求改正但未在要求期限內(nèi)改正的；

（四）因收購人履行要約收購義務(wù)，或收購人以終止境外發(fā)行人上市地位為目的而發(fā)出全面要約的；

（五）本所規(guī)定的其他情形。

境外發(fā)行人籌劃發(fā)行境內(nèi)存托憑證購買資產(chǎn)、控制權(quán)變更、要約收購等重大事項(xiàng)，可以根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)及本所有關(guān)規(guī)定，向本所申請(qǐng)停牌。境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)審慎申請(qǐng)停牌，明確停牌事由，合理確定停牌時(shí)間，盡可能縮短停牌時(shí)長，并及時(shí)申請(qǐng)復(fù)牌。

境外發(fā)行人在境外市場(chǎng)申請(qǐng)停牌、被要求停牌或者被暫停上市、終止上市的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本所，并進(jìn)行披露，本所根據(jù)實(shí)際情況予以處理。

第二節(jié) 定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

第三十二條 境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》《信息披露管理辦法》《存托憑證管理辦法》《監(jiān)管規(guī)定》以及本辦法的規(guī)定，編制并披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

第三十三條 境外發(fā)行人的年度報(bào)告和中期報(bào)告，應(yīng)當(dāng)至少包括《證券法》《信息披露管理辦法》《存托憑證管理辦法》《監(jiān)管規(guī)定》要求披露的內(nèi)容。

境外發(fā)行人按照境外市場(chǎng)要求或者自愿披露季度報(bào)告等文件的，應(yīng)當(dāng)在本所市場(chǎng)同時(shí)披露。

境外發(fā)行人已經(jīng)按照境外市場(chǎng)要求的格式披露年度報(bào)告、中期報(bào)告或者季度報(bào)告的，在確保具備本條第一款要求披露的內(nèi)容、不影響信息披露完整性的前提下，可以繼續(xù)按照境外市場(chǎng)原有格式編制定期報(bào)告。

第三十四條 境外發(fā)行人可采用人民幣或外幣編制定期報(bào)告，采用外幣的，需披露報(bào)表日外匯交易中心外幣兌人民幣的匯率中間價(jià)信息。

第三十五條 境外發(fā)行人進(jìn)行日常經(jīng)營以外的重大交易事項(xiàng)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露：

（一）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以孰高者為準(zhǔn)）占境外發(fā)行人最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上；

（二）交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占境外發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以上；

（三）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)收入占境外發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的10%以上，且金額超過人民幣5000萬元。

相關(guān)交易雖未達(dá)到前款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但可能對(duì)境外發(fā)行人基礎(chǔ)股票、中國存托憑證及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，境外發(fā)行人也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

境外發(fā)行人與其合并報(bào)表范圍內(nèi)的控股子公司發(fā)生的或者上述控股子公司之間發(fā)生的交易，除中國證監(jiān)會(huì)和本所另有規(guī)定外，免于按照前款規(guī)定披露。

第三十六條 境外發(fā)行人與關(guān)聯(lián)人發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露：

（一）與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的金額在人民幣1000萬元以上的交易；

（二）與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的金額在人民幣5000萬元以上，且占境外發(fā)行人最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的0.1%以上的交易；

（三）境外發(fā)行人或者本所認(rèn)為可能引發(fā)境外發(fā)行人與關(guān)聯(lián)人之間利益傾斜的交易。

境外發(fā)行人關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)關(guān)系的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)參照境外發(fā)行人首次申請(qǐng)境內(nèi)公開發(fā)行中國存托憑證時(shí)的披露標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第三十七條 發(fā)生本辦法第三十六條規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易，其定價(jià)符合下列公允情形之一的，可以僅在年度報(bào)告和中期報(bào)告中匯總披露：

（一）根據(jù)政府定價(jià)或者在政府指導(dǎo)價(jià)范圍內(nèi)合理定價(jià)的；

（二）根據(jù)公開市場(chǎng)價(jià)格定價(jià)的；

（三）根據(jù)公開招標(biāo)、公開拍賣等方式定價(jià)的。

相關(guān)關(guān)聯(lián)交易不符合前款規(guī)定的公允情形的，或可能對(duì)境外發(fā)行人的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響的，境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

第三十八條 境外發(fā)行人發(fā)生下列重大事件，基于相關(guān)事件的重大性判斷，可能對(duì)其基礎(chǔ)股票、中國存托憑證及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，并說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果：

（一）涉案金額超過境外發(fā)行人最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；

（二）重大財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)；

（三）投資設(shè)立重大生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目或者重大生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目取得重大進(jìn)展；

（四）確定新的發(fā)展戰(zhàn)略；

（五）監(jiān)管機(jī)構(gòu)新頒布的規(guī)則政策可能對(duì)境外發(fā)行人經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；

（六）基礎(chǔ)股票、存托憑證回購相關(guān)事項(xiàng)；

（七）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持基礎(chǔ)股票或存托憑證發(fā)生變動(dòng)；

（八）《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

本所認(rèn)為相關(guān)事項(xiàng)可能對(duì)境外發(fā)行人基礎(chǔ)股票、中國存托憑證及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，可以要求其及時(shí)披露相關(guān)情況。

第三十九條 境外發(fā)行人可以披露業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)。境外發(fā)行人在境外市場(chǎng)披露上述信息的，應(yīng)當(dāng)在本所市場(chǎng)同時(shí)披露。

境外發(fā)行人披露業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)的，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、客觀，不得利用該等信息不當(dāng)影響其基礎(chǔ)股票、中國存托憑證及其衍生品種的交易價(jià)格。

第三節(jié) 其他事項(xiàng)

第四十條 境外發(fā)行人開展本章規(guī)定的重大交易、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)，可以按照公司注冊(cè)地、境外市場(chǎng)的規(guī)定和公司章程中的決策權(quán)限和程序執(zhí)行，法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

境外發(fā)行人按照前款規(guī)定，將相關(guān)事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。境外發(fā)行人根據(jù)境外市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定編制的股東大會(huì)會(huì)議資料等，應(yīng)當(dāng)與股東大會(huì)通知一并披露。

第四十一條 境外發(fā)行人董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照公司注冊(cè)地、境外上市地的規(guī)定以及境外市場(chǎng)實(shí)踐中普遍認(rèn)同的標(biāo)準(zhǔn)，積極履行職責(zé)或者發(fā)表意見。本所認(rèn)為相關(guān)事項(xiàng)對(duì)境外發(fā)行人或者投資者影響重大的，可以要求境外發(fā)行人董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表意見。

境外發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員按照境內(nèi)有關(guān)規(guī)定簽署書面確認(rèn)意見、作出聲明或者承諾的，在遵守《證券法》的前提下，可以結(jié)合公司注冊(cè)地、境外市場(chǎng)規(guī)定或者實(shí)踐中普遍認(rèn)同的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)確認(rèn)意見、聲明或者承諾的表述作出適當(dāng)調(diào)整。

第四十二條 境外發(fā)行人、存托人應(yīng)當(dāng)按照存托協(xié)議的約定，及時(shí)披露涉及中國存托憑證持有人權(quán)利行使事宜的公告，明確中國存托憑證持有人權(quán)利行使的時(shí)間、方式等具體安排和權(quán)利行使相關(guān)結(jié)果，保障其有效行使各項(xiàng)權(quán)利。

境外發(fā)行人、存托人通過本所或者本所子公司提供的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)征集中國存托憑證持有人投票意愿的，具體業(yè)務(wù)流程按照本所相關(guān)規(guī)定或者業(yè)務(wù)協(xié)議的約定辦理，并由境外發(fā)行人、存托人按照存托協(xié)議的約定向市場(chǎng)公告。

第四十三條 境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露存托、托管相關(guān)安排在報(bào)告期內(nèi)的實(shí)施和變化情況，以及報(bào)告期末前10名中國存托憑證持有人的名單和持有量及持有比例。發(fā)生以下情形之一的，境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露：

（一）存托人、托管人發(fā)生變化；

（二）中國存托憑證的基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)發(fā)生被質(zhì)押、挪用、司法凍結(jié)或者其他權(quán)屬變化；

（三）對(duì)存托協(xié)議、托管協(xié)議作出重大修改；

（四）中國存托憑證與基礎(chǔ)股票的轉(zhuǎn)換比例發(fā)生變動(dòng)；

（五）中國證監(jiān)會(huì)和本所要求披露的其他情形。

境外發(fā)行人變更中國存托憑證與基礎(chǔ)股票的轉(zhuǎn)換比例的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所同意。

發(fā)生本條第一款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的情形，或者托管協(xié)議發(fā)生重大修改的，存托人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知境外發(fā)行人，由境外發(fā)行人及時(shí)進(jìn)行披露。

第四十四條 境外發(fā)行人的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及持有境外發(fā)行人在境內(nèi)外發(fā)行的存托憑證的投資者，應(yīng)當(dāng)按照《監(jiān)管規(guī)定》和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行權(quán)益變動(dòng)、收購和持有存托憑證變動(dòng)情況等相關(guān)信息披露義務(wù)。

投資者及其一致行動(dòng)人直接或者間接持有境外發(fā)行人在境內(nèi)外發(fā)行的股份或者存托憑證的，其所擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。

存托人、托管人因存托、托管安排持有境外基礎(chǔ)股票變動(dòng)達(dá)到境外發(fā)行人股份權(quán)益變動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)的，不適用本所有關(guān)境外發(fā)行人股份權(quán)益變動(dòng)信息披露的規(guī)定。

第四十五條 通過本所的證券交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或者類似安排，投資者及其一致行動(dòng)人持有境外發(fā)行人已發(fā)行的中國存托憑證，達(dá)到、擬達(dá)到或者超過境外發(fā)行人已發(fā)行的中國存托憑證總數(shù)的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起2日內(nèi)披露提示性公告。

投資者及其一致行動(dòng)人持有境外發(fā)行人已發(fā)行的中國存托憑證，達(dá)到境外發(fā)行人已發(fā)行的中國存托憑證總數(shù)的5%后，通過本所的證券交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或者類似安排，導(dǎo)致其持有的境外發(fā)行人中國存托憑證每達(dá)到、擬達(dá)到或者跨過境外發(fā)行人已發(fā)行的中國存托憑證總數(shù)5%的整數(shù)倍時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定的時(shí)限披露提示性公告。

因境外發(fā)行人已發(fā)行的中國存托憑證總數(shù)的增減，導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人所持境外發(fā)行人中國存托憑證的比例被動(dòng)出現(xiàn)本條情形的，投資者及其一致行動(dòng)人免于履行公告義務(wù)。但投資者及其一致行動(dòng)人其后又主動(dòng)增減持境外發(fā)行人中國存托憑證的，應(yīng)當(dāng)按本條規(guī)定履行公告義務(wù)。

第四章 中國存托憑證交易

第一節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

第四十六條 中國存托憑證申購、交易（以下統(tǒng)稱交易）實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)制定中國存托憑證投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)工作制度，對(duì)投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理。

參與中國存托憑證交易的投資者應(yīng)當(dāng)符合本所規(guī)定的適當(dāng)性管理要求，個(gè)人投資者還應(yīng)當(dāng)通過會(huì)員組織的中國存托憑證投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估。

第四十七條 個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）；

（二）參與證券交易24個(gè)月以上；

（三）不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄；

（四）不存在境內(nèi)法律、本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形。

機(jī)構(gòu)投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)法律及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

第四十八條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者是否符合中國存托憑證投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查，并對(duì)個(gè)人投資者的資產(chǎn)狀況、知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)評(píng)估個(gè)人投資者是否了解中國存托憑證交易的業(yè)務(wù)規(guī)則與流程，以及是否充分知曉中國存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)跟蹤和持續(xù)了解個(gè)人投資者交易情況，至少每兩年進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力的后續(xù)評(píng)估。

第四十九條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)全面了解參與中國存托憑證業(yè)務(wù)的投資者情況，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，不得接受不符合適當(dāng)性管理要求的投資者參與中國存托憑證交易。

第五十條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)方式，向投資者充分揭示中國存托憑證交易風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，提醒投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)其理性、規(guī)范地參與中國存托憑證交易。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求首次委托買入中國存托憑證的客戶，以紙面或電子形式簽署中國存托憑證風(fēng)險(xiǎn)揭示書。客戶未簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的，會(huì)員不得接受其買入委托。

第五十一條 投資者應(yīng)當(dāng)充分知悉和了解中國存托憑證交易風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、境內(nèi)法律和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力，審慎判斷是否參與中國存托憑證交易。

投資者持有中國存托憑證即成為存托協(xié)議當(dāng)事人，視為同意并遵守存托協(xié)議的約定。

第二節(jié) 交易特別規(guī)定

第五十二條 中國存托憑證在本所上市交易，以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣，計(jì)價(jià)單位為“每份中國存托憑證價(jià)格”，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為人民幣0.01元。

通過競(jìng)價(jià)交易買賣中國存托憑證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過100萬份。賣出余額不足100份的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。

本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)中國存托憑證計(jì)價(jià)單位、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位及單筆申報(bào)最大數(shù)量等進(jìn)行調(diào)整，并向市場(chǎng)公告。

第五十三條 投資者當(dāng)日買入的中國存托憑證，當(dāng)日不得賣出，本所另有規(guī)定的除外。

第五十四條 本所對(duì)中國存托憑證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，本辦法另有規(guī)定的除外。

漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×（1±漲跌幅比例）。計(jì)算結(jié)果按照四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位。

境外發(fā)行人以新增股票為基礎(chǔ)證券在本所上市中國存托憑證的，上市首日適用本所關(guān)于主板股票上市首日交易機(jī)制的規(guī)定。

本所全天休市達(dá)到或者超過7個(gè)自然日的，其后首個(gè)交易日的漲跌幅比例為20%。

本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整中國存托憑證的價(jià)格漲跌幅比例。

第五十五條 境外發(fā)行人以新增股票為基礎(chǔ)證券在本所上市中國存托憑證的，上市首日即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)，本所另有規(guī)定的除外。

境外發(fā)行人以非新增股票為基礎(chǔ)證券在本所上市中國存托憑證的，上市首日即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格，為境外市場(chǎng)基礎(chǔ)股票最近收盤價(jià)轉(zhuǎn)換所得的人民幣價(jià)格（根據(jù)存托憑證與基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換比例及上市首日前1日中國人民銀行公布的人民幣匯率中間價(jià)計(jì)算），本所另有規(guī)定的除外。

境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定，計(jì)算并提供中國存托憑證上市首日的前收盤價(jià)格。

第五十六條 境外發(fā)行人發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況的，本所根據(jù)境外發(fā)行人的申請(qǐng)，參照《交易規(guī)則》關(guān)于股票除權(quán)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)其在本所上市的中國存托憑證作除權(quán)處理，本所另有規(guī)定的除外。

境外發(fā)行人發(fā)放現(xiàn)金紅利的，本所不對(duì)其在本所上市的中國存托憑證作除息處理，本所另有規(guī)定的除外。

第五十七條 投資者、做市商以及中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)參與中國存托憑證的交易，應(yīng)當(dāng)遵守境內(nèi)法律、《交易規(guī)則》、本辦法以及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，不得進(jìn)行異常交易行為，影響正常交易秩序。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照《交易規(guī)則》《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》（以下簡稱《會(huì)員管理規(guī)則》）及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止和報(bào)告客戶在中國存托憑證交易中的異常交易行為。

第五十八條 本所對(duì)中國存托憑證交易情況開展實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理違反《交易規(guī)則》、本辦法及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的異常交易行為。

中國存托憑證交易出現(xiàn)本所認(rèn)定的異常波動(dòng)，或者涉嫌違法違規(guī)交易的，本所可以對(duì)其實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照本所的要求提交書面報(bào)告。

特別停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由本所決定。

第五十九條 本所根據(jù)《交易規(guī)則》關(guān)于股票交易信息的規(guī)定和監(jiān)管需要，向市場(chǎng)公布中國存托憑證交易即時(shí)行情和交易統(tǒng)計(jì)信息，但不適用《交易規(guī)則》關(guān)于交易公開信息的規(guī)定。

本所向市場(chǎng)公布中國存托憑證前一交易日存續(xù)數(shù)量、當(dāng)日跨境轉(zhuǎn)換生成數(shù)量等信息。

第六十條 中國存托憑證單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于30萬份，或者交易金額不低于人民幣200萬元的，可以采用大宗交易方式。

中國存托憑證協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，參照本所股票協(xié)議轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定辦理。

第六十一條 中國存托憑證交易實(shí)行競(jìng)價(jià)和做市混合交易制度。符合條件的會(huì)員可以向本所申請(qǐng)為中國存托憑證提供做市服務(wù)。

第六十二條 中國存托憑證做市商應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所業(yè)務(wù)規(guī)則和做市協(xié)議，承擔(dān)為中國存托憑證提供雙邊報(bào)價(jià)等義務(wù)，并享有相應(yīng)權(quán)利。

做市商從事中國存托憑證做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守境內(nèi)法律、本所有關(guān)規(guī)定和做市協(xié)議的約定；建立健全信息隔離制度，防范做市業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)之間的利益沖突；不得利用從事做市業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，或者謀取其他不正當(dāng)利益。

中國存托憑證做市商的權(quán)利、義務(wù)、做市要求以及監(jiān)督管理等事宜，由本所另行規(guī)定。

第三節(jié) 中國存托憑證跨境轉(zhuǎn)換

第六十三條 在本所上市交易的中國存托憑證，可以根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、本所的規(guī)定以及境外發(fā)行人披露的招股說明書、上市公告書和存托協(xié)議的約定，通過中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)與境外基礎(chǔ)股票進(jìn)行跨境轉(zhuǎn)換。

第六十四條 中國存托憑證生成業(yè)務(wù)中，中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)在境外市場(chǎng)買入或者以其他合法方式獲得基礎(chǔ)股票并交付存托人，存托人根據(jù)相關(guān)規(guī)定和存托協(xié)議的約定簽發(fā)相應(yīng)中國存托憑證。中國存托憑證兌回業(yè)務(wù)中，存托人根據(jù)相關(guān)規(guī)定和存托協(xié)議的約定注銷相應(yīng)中國存托憑證，并將相應(yīng)基礎(chǔ)股票交付中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)。

合格投資者參與中國存托憑證跨境轉(zhuǎn)換的，應(yīng)當(dāng)委托中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)辦理，具體事宜由本所另行規(guī)定。

第六十五條 符合下列條件的會(huì)員，可以向本所備案，成為中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)：

（一）具有證券經(jīng)紀(jì)和自營業(yè)務(wù)資格；

（二）具有開展國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)；

（三）證券公司分類結(jié)果達(dá)到本所規(guī)定的級(jí)別；

（四）過去一年中未因證券經(jīng)紀(jì)、自營業(yè)務(wù)受到行政處罰；

（五）本所規(guī)定的其他條件。

中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)備案管理等具體事宜，由本所另行規(guī)定。

第六十六條 中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)申請(qǐng)對(duì)特定中國存托憑證開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，或者主動(dòng)申請(qǐng)終止對(duì)該中國存托憑證開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照本所要求進(jìn)行備案。

中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)申請(qǐng)對(duì)特定中國存托憑證開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)本所公告為該中國存托憑證的做市商，本所另有規(guī)定的除外。

第六十七條 中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開立中國存托憑證跨境轉(zhuǎn)換和做市業(yè)務(wù)專用證券賬戶和資金賬戶，并使用自有資金開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，本所另有規(guī)定的除外。

中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)開展跨境轉(zhuǎn)換和做市業(yè)務(wù)的賬戶和資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)與其開展其他業(yè)務(wù)的賬戶及資產(chǎn)有效隔離、分別管理、分別記賬。

第六十八條 中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托境外市場(chǎng)具有交易資格的機(jī)構(gòu)開展境外基礎(chǔ)股票買賣和相關(guān)投資業(yè)務(wù)，并向本所報(bào)告跨境轉(zhuǎn)換和境外投資相關(guān)信息。

中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家關(guān)于跨境資金管理的有關(guān)規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資范圍、資產(chǎn)余額上限，依法合規(guī)開展跨境交易，不得利用從事跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，或者謀取其他不正當(dāng)利益。

第六十九條 中國存托憑證的存托人按照存托協(xié)議的約定參與分紅派息等公司行為，應(yīng)當(dāng)符合國家關(guān)于跨境資金管理的有關(guān)規(guī)定，并于相關(guān)公司行為涉及的境內(nèi)事務(wù)履行完畢后，及時(shí)向本所報(bào)告對(duì)應(yīng)的跨境資金流動(dòng)情況。

第七十條 中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)委托的境內(nèi)托管人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日日終，向本所報(bào)告該中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)當(dāng)日跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)涉及的資金跨境流動(dòng)情況，并定期報(bào)告該中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)在境外市場(chǎng)投資的品種名稱及資產(chǎn)余額等信息。

第七十一條 中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)向存托人發(fā)送中國存托憑證生成申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定及時(shí)將在境外市場(chǎng)合法取得的基礎(chǔ)股票交付存托人，并按照本所要求及時(shí)向本所報(bào)送相應(yīng)信息，供本所比對(duì)。

中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證報(bào)送的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并保證向本所報(bào)送的信息與向存托人發(fā)送的生成申請(qǐng)一致。

第七十二條 中國存托憑證的存托人應(yīng)當(dāng)根據(jù)境外托管人確認(rèn)收到基礎(chǔ)股票的通知，對(duì)中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)發(fā)送的生成申請(qǐng)進(jìn)行核對(duì)，經(jīng)確認(rèn)無誤后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)送中國存托憑證當(dāng)日簽發(fā)信息。

中國存托憑證的存托人應(yīng)當(dāng)按照本所要求的格式、途徑和時(shí)間報(bào)送簽發(fā)信息，并保證所報(bào)送信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

中國存托憑證的存托人應(yīng)當(dāng)在中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)交付足額基礎(chǔ)股票后才可簽發(fā)相應(yīng)數(shù)量的存托憑證，不得在未取得足額基礎(chǔ)股票的情況下簽發(fā)中國存托憑證。本所另有規(guī)定的除外。

第七十三條 本所對(duì)存托人報(bào)送的中國存托憑證當(dāng)日簽發(fā)信息和中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)報(bào)送的存托憑證生成申請(qǐng)信息進(jìn)行比對(duì)。信息一致的，本所根據(jù)存托人發(fā)送的中國存托憑證當(dāng)日簽發(fā)信息，相應(yīng)增加中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)的中國存托憑證當(dāng)日可賣余額。

存托人、中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)未及時(shí)向本所報(bào)送相關(guān)信息，或者相關(guān)信息不一致的，本所可不對(duì)當(dāng)日簽發(fā)信息進(jìn)行處理，相關(guān)后果由當(dāng)事人自行承擔(dān)。

第七十四條 中國存托憑證的存托人應(yīng)當(dāng)按要求及時(shí)向本所提供中國存托憑證當(dāng)日存續(xù)份額數(shù)量以及托管人出具的當(dāng)日基礎(chǔ)股票托管數(shù)據(jù)。

中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每日開盤前核對(duì)當(dāng)日可賣余額，如可賣余額與其實(shí)際交付托管人的相應(yīng)基礎(chǔ)股票數(shù)量不一致的，應(yīng)當(dāng)立即向存托人及本所報(bào)告，并不得賣出超出部分的中國存托憑證。

第七十五條 出現(xiàn)下列情形之一的，中國存托憑證的存托人應(yīng)當(dāng)暫停辦理中國存托憑證生成或者兌回業(yè)務(wù)：

（一）境外發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派、召開股東大會(huì)等公司行為的，存托人應(yīng)當(dāng)在境外發(fā)行人確定的境外證券交易所和本所市場(chǎng)的權(quán)益登記日之間（含權(quán)益登記日前一交易日和當(dāng)日）暫停中國存托憑證生成和兌回業(yè)務(wù)，存托協(xié)議另有約定的除外；

（二）單只中國存托憑證存續(xù)份額數(shù)量占中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)的數(shù)量上限的比例達(dá)到100%的，存托人應(yīng)當(dāng)暫停辦理中國存托憑證生成業(yè)務(wù)；

（三）本所公告的休市期間，存托人應(yīng)當(dāng)暫停辦理中國存托憑證生成和兌回業(yè)務(wù)；

（四）存托協(xié)議約定或者本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停中國存托憑證生成或者兌回業(yè)務(wù)的其他情形。

除前款第三項(xiàng)情形外，境外發(fā)行人、存托人應(yīng)當(dāng)按照存托協(xié)議的約定，向市場(chǎng)公告暫停和恢復(fù)辦理中國存托憑證生成、兌回業(yè)務(wù)的事由及時(shí)間。

境外發(fā)行人和存托人應(yīng)當(dāng)合理安排權(quán)益分派、召開股東大會(huì)等公司行為的權(quán)益登記日，避免暫停跨境轉(zhuǎn)換的時(shí)間過長。

第七十六條 中國存托憑證的存托人根據(jù)中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)的兌回申請(qǐng)，將其賬戶內(nèi)的相應(yīng)中國存托憑證注銷的，應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算相關(guān)規(guī)定辦理。

第七十七條 因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障、人為差錯(cuò)等原因?qū)е轮袊嫱袘{證生成、兌回?cái)?shù)據(jù)發(fā)生錯(cuò)誤的，經(jīng)本所、中國結(jié)算、存托人、托管人和中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體核對(duì)一致后，可以進(jìn)行更正。

第七十八條 存托人簽發(fā)的中國存托憑證對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)股票數(shù)量超過托管人實(shí)際托管的基礎(chǔ)股票數(shù)量的，存托人及相關(guān)中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷超出部分的中國存托憑證。

相關(guān)中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)持有的中國存托憑證數(shù)量不足超出部分?jǐn)?shù)量的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)買入足額中國存托憑證并辦理注銷；無法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)買入足額中國存托憑證的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)足基礎(chǔ)股票。

存托人、相關(guān)中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)未按本條第一款、第二款規(guī)定及時(shí)注銷超出部分的中國存托憑證或者補(bǔ)足基礎(chǔ)股票的，本所可以根據(jù)托管人出具的基礎(chǔ)股票托管數(shù)據(jù)，提請(qǐng)中國結(jié)算注銷相關(guān)中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)超出部分的中國存托憑證，或者作出其他處理，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第七十九條 因中國存托憑證跨境轉(zhuǎn)換異常情況及采取的相應(yīng)措施造成的損失和相應(yīng)法律后果，由相關(guān)當(dāng)事方依法承擔(dān)，不得損害存托憑證持有人合法權(quán)益。

第五章 中國存托憑證終止上市

第一節(jié) 主動(dòng)終止上市

第八十條 出現(xiàn)下列情形之一的，境外發(fā)行人可以向本所申請(qǐng)中國存托憑證主動(dòng)終止上市：

（一）境外發(fā)行人股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其中國存托憑證在本所的交易；

（二）中國證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)可的其他主動(dòng)終止上市情形。

境外發(fā)行人基礎(chǔ)股票申請(qǐng)終止上市的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所申請(qǐng)中國存托憑證主動(dòng)終止上市。

第八十一條 境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在籌劃申請(qǐng)中國存托憑證主動(dòng)終止上市的過程中，及時(shí)披露提示性公告，說明籌劃進(jìn)展與主動(dòng)終止上市方案安排。

境外發(fā)行人申請(qǐng)中國存托憑證主動(dòng)終止上市的提示性公告應(yīng)在不遲于審議該事項(xiàng)的股東大會(huì)召開通知發(fā)出當(dāng)天披露。

第八十二條 境外發(fā)行人股東大會(huì)審議通過主動(dòng)撤回其中國存托憑證在本所的交易的，境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露決議內(nèi)容。

第八十三條 境外發(fā)行人向本所提出中國存托憑證主動(dòng)終止上市申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)中國存托憑證投資者的安排及保護(hù)措施提出明確方案，并經(jīng)第八十條第（一）項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)審議通過。

境外發(fā)行人回購中國存托憑證或提供其他選擇方案的，應(yīng)該在方案中說明定價(jià)依據(jù)。

第八十四條 境外發(fā)行人申請(qǐng)中國存托憑證主動(dòng)終止上市的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所申請(qǐng)其中國存托憑證停牌。境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在提出申請(qǐng)后，及時(shí)發(fā)布相關(guān)公告。

第八十五條 境外發(fā)行人向本所提出中國存托憑證主動(dòng)終止上市申請(qǐng)的，至少應(yīng)當(dāng)提交以下文件：

（一）主動(dòng)終止上市申請(qǐng)書；

（二）股東大會(huì)決議及獨(dú)立董事意見；

（三）主動(dòng)終止上市的方案；

（四）對(duì)中國存托憑證投資者的安排及保護(hù)措施；

（五）退市后對(duì)投資者轉(zhuǎn)讓中國存托憑證的安排；

（六）財(cái)務(wù)顧問出具的關(guān)于中國存托憑證主動(dòng)終止上市的專項(xiàng)意見；

（七）律師出具的關(guān)于中國存托憑證主動(dòng)終止上市的專項(xiàng)法律意見；

（八）本所要求的其他材料。

主動(dòng)終止上市方案應(yīng)詳細(xì)說明退市原因、對(duì)中國存托憑證投資者的安排及保護(hù)措施。財(cái)務(wù)顧問和律師應(yīng)對(duì)中國存托憑證投資者的安排是否公平以及是否對(duì)中國存托憑證投資者提出了最佳方案提出專業(yè)意見。境外發(fā)行人還應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)境外律師對(duì)中國存托憑證退市方案是否遵守了境外上市地法律法規(guī)提出專業(yè)意見。

第八十六條 本所在收到境外發(fā)行人提交的中國存托憑證主動(dòng)終止上市申請(qǐng)文件之日后15個(gè)交易日內(nèi)，作出是否受理的決定并通知境外發(fā)行人。境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定后及時(shí)披露決定的有關(guān)內(nèi)容，并發(fā)布其存托憑證是否可能終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

第八十七條 本所在受理境外發(fā)行人中國存托憑證主動(dòng)終止上市申請(qǐng)之日后的30個(gè)交易日內(nèi)，作出是否同意其中國存托憑證終止上市的決定。在此期間，本所要求境外發(fā)行人提供補(bǔ)充材料的，境外發(fā)行人提供補(bǔ)充材料期間不計(jì)入上述作出有關(guān)決定的期限。

第八十八條 本所上市委員會(huì)對(duì)境外發(fā)行人中國存托憑證主動(dòng)終止上市事宜進(jìn)行審議，重點(diǎn)從保護(hù)投資者特別是中小投資者權(quán)益的角度，在審查境外發(fā)行人決策程序合規(guī)性的基礎(chǔ)上，作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見。

本所根據(jù)上市委員會(huì)的審核意見，作出是否終止境外發(fā)行人中國存托憑證上市的決定。

境外發(fā)行人對(duì)本所作出的不同意主動(dòng)終止上市決定不服的，可以向本所申請(qǐng)復(fù)核。

第八十九條 本所在作出終止境外發(fā)行人中國存托憑證上市的決定之日后2個(gè)交易日內(nèi)通知境外發(fā)行人并發(fā)布相關(guān)公告。

境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收到本所關(guān)于終止其中國存托憑證上市的決定后，及時(shí)披露中國存托憑證終止上市公告。

第九十條 境外發(fā)行人發(fā)布中國存托憑證終止上市公告后5個(gè)交易日內(nèi)，中國存托憑證退出本所市場(chǎng)交易。

第九十一條 本所在作出同意或者不同意中國存托憑證主動(dòng)終止上市決定之日起15個(gè)交易日內(nèi)，以及中國存托憑證退出市場(chǎng)交易之日起15個(gè)交易日內(nèi)，將中國存托憑證主動(dòng)終止上市的情況報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

第二節(jié) 強(qiáng)制終止上市

第九十二條 出現(xiàn)下列情形之一的，由本所決定終止境外發(fā)行人中國存托憑證在本所上市：

（一）境外發(fā)行人基礎(chǔ)股票根據(jù)境外證券交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)定，被實(shí)施強(qiáng)制終止上市；

（二）境外發(fā)行人因其中國存托憑證的信息披露方面存在重大缺陷，被本所要求限期改正但境外發(fā)行人未在規(guī)定期限內(nèi)改正，其中國存托憑證自前述期限屆滿的下一交易日起停牌，此后境外發(fā)行人在其中國存托憑證停牌6個(gè)月內(nèi)仍未改正；

（三）境外發(fā)行人公開發(fā)行中國存托憑證申請(qǐng)或者披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，被中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》第一百八十一條作出行政處罰決定，或者被人民法院依據(jù)《刑法》第一百六十條作出有罪裁判且生效；

（四）本所根據(jù)境外發(fā)行人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)影響等因素認(rèn)定的其他嚴(yán)重?fù)p害證券市場(chǎng)秩序的情形。

第九十三條 本規(guī)則第九十二條第（二）項(xiàng)規(guī)定的信息披露方面存在重大缺陷，具體包括以下情形：

（一）本所失去境外發(fā)行人有效信息來源；

（二）境外發(fā)行人拒不披露應(yīng)當(dāng)披露的重大信息；

（三）境外發(fā)行人嚴(yán)重?cái)_亂信息披露秩序，并造成惡劣影響；

（四）本所認(rèn)為境外發(fā)行人存在信息披露重大缺陷的其他情形。

境外發(fā)行人是否存在信息披露重大缺陷，及前述重大缺陷是否改正，由本所上市委員會(huì)予以認(rèn)定。上市委員會(huì)認(rèn)定期間不計(jì)入公司改正期限。

第九十四條 境外發(fā)行人基礎(chǔ)股票根據(jù)境外證券交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)定，被實(shí)施暫停上市的，或者被實(shí)施暫停上市后又恢復(fù)上市的，本所相應(yīng)地對(duì)其中國存托憑證實(shí)施停止交易或恢復(fù)交易。

境外發(fā)行人基礎(chǔ)股票根據(jù)境外證券交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)定，被實(shí)施暫停上市的，境外發(fā)行人應(yīng)及時(shí)發(fā)布公告，并申請(qǐng)中國存托憑證停止交易。境外發(fā)行人中國存托憑證于基礎(chǔ)股票暫停上市公告披露日起開始停牌。披露日為非交易日的，于下一交易日起開始停牌。境外發(fā)行人未按規(guī)定申請(qǐng)停牌并披露有關(guān)情況的，本所知悉有關(guān)情況后可以對(duì)其中國存托憑證實(shí)施停牌，并向市場(chǎng)公告。

境外發(fā)行人基礎(chǔ)股票根據(jù)境外證券交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)定，在被暫停上市后，被實(shí)施恢復(fù)上市的，境外發(fā)行人應(yīng)及時(shí)發(fā)布公告，并申請(qǐng)中國存托憑證恢復(fù)交易。

本所自收到境外發(fā)行人中國存托憑證停止交易或恢復(fù)交易申請(qǐng)之日后15個(gè)交易日內(nèi)，根據(jù)上市委員會(huì)的審核意見，作出是否停止或恢復(fù)其中國存托憑證交易的決定，及時(shí)通知境外發(fā)行人并發(fā)布相關(guān)公告。

境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收到本所關(guān)于停止或恢復(fù)其中國存托憑證交易的決定后，及時(shí)披露中國存托憑證停止交易或恢復(fù)交易公告。境外發(fā)行人披露中國存托憑證恢復(fù)交易公告后的5個(gè)交易日內(nèi)，其中國存托憑證恢復(fù)交易。

第九十五條 境外發(fā)行人出現(xiàn)第九十二條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布其中國存托憑證可能被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告，中國存托憑證于公告披露日起開始停牌。披露日為非交易日的，于下一交易日起開始停牌。

境外發(fā)行人未按本條規(guī)定申請(qǐng)停牌并披露有關(guān)情況的，本所知悉有關(guān)情況后可以對(duì)其中國存托憑證實(shí)施停牌，并向市場(chǎng)公告。

第九十六條 本所自境外發(fā)行人觸及第九十二條規(guī)定情形之日后5個(gè)交易日內(nèi)，向境外發(fā)行人發(fā)出擬終止其中國存托憑證上市的事先告知書，境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收到本所事先告知書后及時(shí)披露。

第九十七條 本所作出強(qiáng)制終止上市決定前，境外發(fā)行人可以向本所申請(qǐng)聽證。境外發(fā)行人對(duì)本所作出的強(qiáng)制終止上市決定不服的，可以向本所申請(qǐng)復(fù)核。

第九十八條 本所自境外發(fā)行人觸及第九十二條規(guī)定情形之日后30個(gè)交易日內(nèi)，根據(jù)上市委員會(huì)的審核意見，作出是否終止其中國存托憑證上市的決定。

境外發(fā)行人向本所申請(qǐng)聽證的，自本所收到公司聽證申請(qǐng)至聽證程序結(jié)束期間不計(jì)入前述期限。

第九十九條 本所在作出終止中國存托憑證上市的決定之日后2個(gè)交易日內(nèi)通知境外發(fā)行人并發(fā)布相關(guān)公告。

境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收到本所關(guān)于終止其中國存托憑證上市的決定后，及時(shí)披露中國存托憑證終止上市公告。

第一百條 中國存托憑證被本所強(qiáng)制終止上市的，境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)回購中國存托憑證投資者持有的中國存托憑證，回購價(jià)不得低于中國存托憑證摘牌前最后一個(gè)交易日的收盤價(jià)，境外發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提出明確回購方案和工作安排，并及時(shí)公告。

中國存托憑證投資者有權(quán)選擇拒絕境外發(fā)行人的回購，委托存托人代為持有相應(yīng)基礎(chǔ)股票。

第一百〇一條 境外發(fā)行人發(fā)布中國存托憑證終止上市公告后5個(gè)交易日內(nèi)，其中國存托憑證復(fù)牌。復(fù)牌后，境外發(fā)行人中國存托憑證繼續(xù)在本所市場(chǎng)交易15個(gè)交易日。15個(gè)交易日屆滿后的5個(gè)交易日內(nèi)，中國存托憑證退出本所市場(chǎng)交易。

第一百〇二條 本所在作出終止中國存托憑證上市的決定之日起15個(gè)交易日內(nèi)，以及中國存托憑證退出市場(chǎng)交易之日起15個(gè)交易日內(nèi)，將中國存托憑證強(qiáng)制終止上市的情況報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

第六章 全球存托憑證相關(guān)事項(xiàng)

第一節(jié) 境內(nèi)基礎(chǔ)股票上市

第一百〇三條 本所上市公司在境外證券交易所發(fā)行上市全球存托憑證，并申請(qǐng)對(duì)應(yīng)的新增基礎(chǔ)股票上市的，應(yīng)當(dāng)在全球存托憑證上市日前2個(gè)交易日向本所提交以下材料：

（一）新增股票上市申請(qǐng)書；

（二）中國結(jié)算出具的新增股票存管證明；

（三）全球存托憑證發(fā)行上市情況說明；

（四）上市提示性公告；

（五）本所要求的其他文件。

全球存托憑證存在兌回限制期安排的，本所上市公司應(yīng)當(dāng)在上市提示性公告中予以披露。

新增基礎(chǔ)股票上市后，全球存托憑證按照本辦法以及存托協(xié)議跨境轉(zhuǎn)換為基礎(chǔ)股票的，可以在本所市場(chǎng)進(jìn)行交易。

第一百〇四條 本所上市公司在境外證券交易所發(fā)行的全球存托憑證出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在本所市場(chǎng)進(jìn)行信息披露：

（一）全球存托憑證存續(xù)數(shù)量不足中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)發(fā)行數(shù)量的50%；

（二）全球存托憑證在境外證券交易所被暫停上市、終止上市；

（三）全球存托憑證兌回限制期屆滿前5個(gè)交易日；

（四）可能對(duì)基礎(chǔ)股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他情形。

出現(xiàn)前款第三項(xiàng)規(guī)定情形的，本所上市公司應(yīng)當(dāng)在兌回限制期屆滿前至少發(fā)布3次提示性公告。

全球存托憑證發(fā)行人應(yīng)在定期報(bào)告中披露全球存托憑證存續(xù)數(shù)量。

第一百〇五條 投資者及其一致行動(dòng)人通過全球存托憑證、境內(nèi)基礎(chǔ)股票等方式擁有境內(nèi)上市公司權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其權(quán)益，并按照《上市公司收購管理辦法》《股票上市規(guī)則》等規(guī)定履行信息披露等義務(wù)。全球存托憑證的存托人因履行存托職責(zé)持有基礎(chǔ)股票的除外。

第一百〇六條 境外投資者通過全球存托憑證、境內(nèi)基礎(chǔ)股票等方式擁有境內(nèi)上市公司權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)遵守《監(jiān)管規(guī)定》中的持股比例限制。

單個(gè)境外投資者通過全球存托憑證、境內(nèi)基礎(chǔ)股票等方式擁有境內(nèi)上市公司權(quán)益超過持股比例限制的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)對(duì)超出部分實(shí)施平倉。

所有境外投資者通過全球存托憑證、境內(nèi)基礎(chǔ)股票等方式擁有同一上市公司股票合并計(jì)算超過限定比例的，本所可按照后買先賣的原則，向相關(guān)主體發(fā)出平倉通知。

境外投資者擁有境內(nèi)上市公司權(quán)益超過規(guī)定限制的平倉事宜，參照《上海證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二節(jié) 全球存托憑證跨境轉(zhuǎn)換

第一百〇七條 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)诒舅袌?chǎng)開展全球存托憑證跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件，并向本所備案：

（一）具有全球存托憑證上市交易所的交易資格；

（二）自身或與其存在控制關(guān)系的主體或者均受同一實(shí)際控制人控制的主體具有合格境外機(jī)構(gòu)投資者或者人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格，本所另有規(guī)定的除外；

（三）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具有較高的資產(chǎn)規(guī)模；

（四）有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰；

（五）本所規(guī)定的其他條件。

境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)備案管理的具體事宜，由本所另行規(guī)定。

第一百〇八條 符合條件的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)委托會(huì)員向本所提交備案申請(qǐng)材料，依法開展跨境轉(zhuǎn)換和境內(nèi)證券交易所市場(chǎng)（簡稱境內(nèi)市場(chǎng)）證券投資業(yè)務(wù)。

接受委托的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)對(duì)境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、規(guī)模、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)等進(jìn)行審慎核查，保證其所提交的備案申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)與境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)簽署服務(wù)協(xié)議，對(duì)其在境內(nèi)市場(chǎng)開展跨境轉(zhuǎn)換和證券投資活動(dòng)予以有效監(jiān)督和約束。境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)備案信息發(fā)生變化的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。

第一百〇九條 境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)獲得本所備案后，應(yīng)當(dāng)依法開立跨境轉(zhuǎn)換專用證券賬戶和資金賬戶，并保證跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的賬戶和資產(chǎn)與其在境內(nèi)市場(chǎng)依法開立的其他賬戶和資產(chǎn)有效隔離、分別管理、分別記賬。

第一百一十條 境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家關(guān)于跨境資金管理的有關(guān)規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資范圍、資產(chǎn)余額上限，依法合規(guī)開展跨境交易，不得利用從事跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，或者謀取其他不正當(dāng)利益。

境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)在境內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行投資，超出中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資范圍、資產(chǎn)余額上限，或者存在其他異常交易行為的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)拒絕接受其相應(yīng)委托，并及時(shí)向本所報(bào)告。

第一百一十一條 全球存托憑證的存托人應(yīng)當(dāng)在全球存托憑證上市前，委托會(huì)員向本所備案，具體備案材料由本所另行規(guī)定。

存托人未向本所備案的，不得在本所市場(chǎng)開展全球存托憑證生成和兌回業(yè)務(wù)。

第一百一十二條 全球存托憑證的存托人應(yīng)當(dāng)依法開立存托業(yè)務(wù)專用證券賬戶，并委托本所會(huì)員開展存托協(xié)議約定的基礎(chǔ)股票賣出等業(yè)務(wù)。存托人不得利用境內(nèi)證券賬戶從事與存托業(yè)務(wù)和基礎(chǔ)股票無關(guān)的證券交易。

接受委托的會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)存托人在境內(nèi)市場(chǎng)的證券交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督和約束。發(fā)現(xiàn)存托人超出規(guī)定范圍進(jìn)行證券交易，或者未按規(guī)定暫停辦理全球存托憑證生成業(yè)務(wù)的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)拒絕接受其相應(yīng)委托，并及時(shí)向本所報(bào)告。

全球存托憑證的存托人按照存托協(xié)議的約定參與分紅派息等公司行為的，應(yīng)當(dāng)符合國家關(guān)于跨境資金管理的有關(guān)規(guī)定。

第一百一十三條 本所可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求境內(nèi)托管人向本所提供全球存托憑證的存托人和境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)的資金跨境流動(dòng)情況、在境內(nèi)市場(chǎng)投資的品種名稱及資產(chǎn)余額等信息。

第一百一十四條 出現(xiàn)下列情形之一的，全球存托憑證的存托人應(yīng)當(dāng)暫停辦理全球存托憑證生成或者兌回業(yè)務(wù)：

（一）根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和招股說明書的約定，在特定期間內(nèi)不允許兌回的，存托人在該期間內(nèi)不得辦理全球存托憑證兌回業(yè)務(wù)；

（二）單只全球存托憑證存續(xù)份額數(shù)量占中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)的數(shù)量上限的比例達(dá)到100%的，存托人應(yīng)當(dāng)暫停辦理全球存托憑證生成業(yè)務(wù)；

（三）存托協(xié)議約定或者本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停全球存托憑證生成或者兌回業(yè)務(wù)的其他情形。

第一百一十五條 全球存托憑證的存托人和境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)為開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，將專用證券賬戶內(nèi)的基礎(chǔ)股票劃轉(zhuǎn)至對(duì)方專用證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算相關(guān)規(guī)定辦理。

第七章 自律管理

第一百一十六條 本所對(duì)本辦法第三條規(guī)定的主體實(shí)施日常監(jiān)管，可以單獨(dú)或者合并采取下列日常監(jiān)管工作措施：

（一）要求對(duì)有關(guān)問題作出解釋和說明；

（二）要求提供相關(guān)文件或材料；

（三）要求保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

（四）發(fā)出各種通知和函件等；

（五）約見有關(guān)人員；

（六） 調(diào)閱、查看工作底稿、證券業(yè)務(wù)活動(dòng)記錄及相關(guān)資料；

（七）要求公開更正、澄清或者說明；

（八）要求限期召開投資者說明會(huì)；

（九）要求境外發(fā)行人董事會(huì)追償損失；

（十）開展現(xiàn)場(chǎng)檢查；

（十一）向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)情況；

（十二）向有關(guān)單位通報(bào)相關(guān)情況；

（十三）向市場(chǎng)說明有關(guān)情況；

（十四）其他措施。

第一百一十七條 境外發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、信息披露境內(nèi)代表、相關(guān)信息披露義務(wù)人、保薦人和保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員違反本辦法、本所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的，本所可以視情節(jié)輕重，單獨(dú)或者合并采取監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

本所可以根據(jù)本辦法及本所其他規(guī)定采取下列監(jiān)管措施：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）監(jiān)管談話；

（四）要求限期改正；

（五）要求公開致歉；

（六）要求聘請(qǐng)保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

（七）建議更換相關(guān)任職人員；

（九）向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函；

（十）其他監(jiān)管措施。

本所可以根據(jù)本辦法及本所其他規(guī)定實(shí)施下列紀(jì)律處分：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開譴責(zé)；

（三）公開認(rèn)定一定期限內(nèi)不適合擔(dān)任境外發(fā)行人信息披露境內(nèi)代表；

（四）暫不接受發(fā)行上市申請(qǐng)文件；

（五）暫不接受中介機(jī)構(gòu)或者其從業(yè)人員出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件；

（六）收取懲罰性違約金；

（七）其他紀(jì)律處分。

本所實(shí)施前款第（五）項(xiàng)紀(jì)律處分的，同時(shí)將該決定通知監(jiān)管對(duì)象所在單位（如適用）及聘請(qǐng)其執(zhí)業(yè)的本所上市公司或者其他監(jiān)管對(duì)象。在暫不接受文件期間，本所可以決定是否對(duì)該監(jiān)管對(duì)象出具且已接受的其他文件中止審查。

第一百一十八條 本所根據(jù)《交易規(guī)則》、本辦法以及本所其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)投資者在中國存托憑證交易中的異常交易行為，采取相應(yīng)監(jiān)管措施和紀(jì)律處分；對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，依法上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

對(duì)于嚴(yán)重影響證券交易秩序或者交易公平的異常交易行為，本所可以對(duì)相關(guān)投資者采取限制交易等措施，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

中國存托憑證交易中投資者異常交易行為的認(rèn)定和處理，按照《交易規(guī)則》《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于股票交易中投資者異常交易行為的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，本所另有規(guī)定的除外。

第一百一十九條 中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形的，本所視情況對(duì)其采取《會(huì)員管理規(guī)則》規(guī)定的監(jiān)管措施和紀(jì)律處分：

（一）在跨境交易中違反國家關(guān)于跨境資金管理的有關(guān)規(guī)定或者超出中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資范圍和資產(chǎn)余額上限；

（二）未按本所要求及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)和境外市場(chǎng)投資相關(guān)信息；

（三）未及時(shí)向本所報(bào)送中國存托憑證生成申請(qǐng)信息，或者所提供信息存在錯(cuò)誤、遺漏；

（四）未交付足額基礎(chǔ)股票的情況下申請(qǐng)簽發(fā)中國存托憑證；

（五）在跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)中從事違法違規(guī)行為或者謀取其他不正當(dāng)利益；

（六）違反本辦法的其他情形。

中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的，本所還可以終止其中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)備案。

第一百二十條 中國存托憑證做市商出現(xiàn)下列情形的，本所視情況對(duì)其采取《會(huì)員管理規(guī)則》規(guī)定的監(jiān)管措施和紀(jì)律處分：

（一）在中國存托憑證做市業(yè)務(wù)中存在異常交易行為；

（二）利用做市業(yè)務(wù)從事違法違規(guī)行為或者謀取其他不正當(dāng)利益；

（三）嚴(yán)重違反做市協(xié)議；

（四）將跨境轉(zhuǎn)換和做市專用賬戶用于其他用途；

（五）違反本辦法的其他情形。

中國存托憑證做市商違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的，本所還可以終止其在本所市場(chǎng)開展中國存托憑證做市業(yè)務(wù)。。

第一百二十一條 中國存托憑證的存托人出現(xiàn)下列情形的，本所可以視情況對(duì)其采取口頭或書面警示、監(jiān)管談話、要求限期改正、要求公開更正、澄清或說明、建議發(fā)行人更換存托人等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，還可以采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分，并向其主管機(jī)關(guān)通報(bào)：

（一）未按規(guī)定及時(shí)向本所提供中國存托憑證份額存續(xù)數(shù)量及托管人出具的基礎(chǔ)股票托管數(shù)據(jù)等相關(guān)信息；

（二）未及時(shí)向本所提供中國存托憑證簽發(fā)信息，或者所提供信息存在錯(cuò)誤、遺漏；

（三）未持有足額基礎(chǔ)股票的情況下簽發(fā)中國存托憑證；

（四）未按規(guī)定暫停辦理中國存托憑證的生成或者兌回；

（五）未及時(shí)向本所報(bào)送跨境資金流動(dòng)情況；

（六）違反本辦法的其他情形。

第一百二十二條 境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形的，本所視情況對(duì)其采取《交易規(guī)則》等規(guī)定的監(jiān)管措施和紀(jì)律處分：

（一）在跨境交易中違反國家關(guān)于跨境資金管理的有關(guān)規(guī)定或者超出中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資范圍和資產(chǎn)余額上限；

（二）出現(xiàn)本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的異常交易行為；

（三）違反本辦法的其他情形。

境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)出現(xiàn)前款規(guī)定的違規(guī)情形的，本所可以要求其在限期內(nèi)改正；違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的，本所還可以終止其境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)備案。

第一百二十三條 全球存托憑證的存托人出現(xiàn)下列情形的，本所可以視情況輕重，對(duì)其采取口頭或者書面警示、要求限期改正、建議發(fā)行人更換存托人等監(jiān)管措施：

（一）未按規(guī)定暫停辦理全球存托憑證的生成或者兌回業(yè)務(wù)；

（二）利用境內(nèi)證券賬戶從事與存托業(yè)務(wù)和基礎(chǔ)股票無關(guān)的證券業(yè)務(wù)；

（三）違反本辦法的其他情形。

全球存托憑證的存托人出現(xiàn)前款規(guī)定的違規(guī)情形的，本所可以對(duì)其采取《交易規(guī)則》規(guī)定的監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以終止其全球存托憑證存托人備案。

第一百二十四條 會(huì)員出現(xiàn)下列情形的，本所視情況對(duì)其采取《會(huì)員管理規(guī)則》等規(guī)定的監(jiān)管措施和紀(jì)律處分：

（一）未按本辦法規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)；

（二）未按本辦法規(guī)定履行客戶交易行為管理職責(zé)；

（三）接受境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)委托的會(huì)員未按規(guī)定對(duì)境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、規(guī)模、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)等進(jìn)行審慎核查，未能保證境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)的報(bào)備信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，或者未及時(shí)報(bào)備境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)的賬戶變更等信息；

（四）接受境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)委托的會(huì)員未按規(guī)定對(duì)境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)在境內(nèi)市場(chǎng)的跨境轉(zhuǎn)換和證券投資活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督；

（五）接受全球存托憑證存托人委托的會(huì)員未按規(guī)定對(duì)存托人在境內(nèi)市場(chǎng)的證券交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督；

（六）違反本辦法的其他情形。

第一百二十五條 中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)委托的境內(nèi)托管人未按規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確向本所報(bào)送中國跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)資金跨境流動(dòng)、境外市場(chǎng)投資情況等信息，或者全球存托憑證的存托人和境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)委托的境內(nèi)托管人未按本所要求及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送全球存托憑證的存托人和境外跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)資金跨境流動(dòng)、境內(nèi)市場(chǎng)投資情況等信息的，本所可以視情況對(duì)其采取口頭或書面警示、監(jiān)管談話、建議更換境內(nèi)托管人等監(jiān)管措施，并向其主管機(jī)關(guān)通報(bào)。

第八章 附則

第一百二十六條 中國存托憑證在本所上市、交易等各項(xiàng)費(fèi)用，參照本所A股相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取。

第一百二十七條 本辦法經(jīng)本所理事會(huì)審議通過，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。

第一百二十八條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第一百二十九條 本辦法自 起實(shí)施。

關(guān)鍵詞： 上交所