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2018-04-04 21:22:22
無錫銀行基金銷售業務違規被責令整改
2018-04-04 21:22:22 來源: 和訊網
因基金銷售業務存在問題，江蘇證監局公布了對無錫農村商業銀行股份有限公司(簡稱無錫銀行)采取責令改正措施的決定。
決定書顯示，江蘇證監局在現場檢查中發現，無錫銀行基金銷售業務前臺的宣傳推介和柜面操作崗位未相互分離，且未制定基金產品的風險評價體系。
此外，無錫銀行的基金銷售業務賬戶管理制度尚未完善，《證券投資基金投資人權益須知》也沒有得到及時更新。
依據《證券投資基金銷售管理辦法》相關條例規定，江蘇證監局決定對無錫銀行采取責令改正的的行政監督管理措施，并于2018年5月8日前就上述整改提交書面報告。
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