上交所5月27日發(fā)布了科創(chuàng)板上市委2019年第1次審議會議公告，表明科創(chuàng)板上市委審議工作正式啟動。公告顯示，上交所將于6月5日召開第1次審議會議，審議深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微電子科技(上海)股份有限公司、蘇州天準科技股份有限公司等3家企業(yè)發(fā)行上市申請。

國盛證券表示，從目前券商科創(chuàng)板交易系統(tǒng)測試進展情況看，預計5月底6月初或進行最后通關測試，通關測試完成后，意味著券商科創(chuàng)板交易系統(tǒng)準備就緒。按照目前的審核進度，預計第一批科創(chuàng)板公司上市交易，將在今年7月中上旬。首批企業(yè)技術與盈利并進，公司體量已經(jīng)形成一定規(guī)模。科創(chuàng)板制度允許和鼓勵未盈利的優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)上市，但從目前受理的情況來看，科創(chuàng)板監(jiān)管層更傾向于謹慎觀望，優(yōu)先輔導與目前A股已上市公司較為相近的、已經(jīng)有盈利能力的企業(yè)上市。

在發(fā)行上市審核中，上市委審議會議是重要環(huán)節(jié)。根據(jù)科創(chuàng)板相關規(guī)則，在發(fā)行上市審核中，上市委主要側重于對上交所發(fā)行上市審核機構出具的審核報告及發(fā)行上市申請文件進行審議，就審核報告的內(nèi)容和發(fā)行上市審核機構提出的初步審核意見充分討論后進行合議，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則，形成同意或不同意發(fā)行上市的審議意見。上交所將結合上市委審議意見，出具同意發(fā)行上市的審核意見或者作出終止發(fā)行上市審核的決定。如作出同意發(fā)行上市的審核意見，將按程序報送證監(jiān)會履行發(fā)行注冊程序;作出終止發(fā)行上市審核決定的，將按規(guī)定終止發(fā)行上市審核程序。

按照相關制度規(guī)定，審核企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求，首先由交易所審核機構承擔主體責任，提出初步審核意見，把好第一道關口。上市委首先需要對交易所審核機構提出的審核報告和初步審核意見進行審議，重點從審核機構的審核問詢是否有重大遺漏、發(fā)行人及中介機構的回復是否充分、審核機構初步意見的形成過程和判斷依據(jù)是否合理，相關信息披露文件是否有利于市場判斷和投資者決策等角度，發(fā)揮把關和監(jiān)督作用。科創(chuàng)板上市委的審議會議，將按照現(xiàn)有規(guī)則規(guī)定組織召開。每次審議會議由5名委員組成，召集人采取輪值制度，委員按抽簽確定，并需滿足相關專業(yè)和界別結構要求。

上交所強調(diào)，上市委將獨立履行職責，不受任何機構和個人的干擾，參會委員也將嚴格執(zhí)行有關回避要求。發(fā)行人、保薦人等中介機構如以不正當手段嚴重干擾上市委委員審議，一經(jīng)查實，將依法依規(guī)終止發(fā)行上市審核。(記者 吳黎華)

關鍵詞： 科創(chuàng)板 上市委審議工作