隨著監管趨嚴，各地證監局私募基金專項檢查成為常態，內部運作不合規的機構將在監管中無處遁形。

由于存在存續產品未備案、向不特定對象推介私募基金和未落實風險評估等多項違法違規事實，3月下旬有廣東、廈門的三家私募基金接到罰單，其中兩家均有違規“前科”。隨著監管趨嚴，各地證監局私募基金專項檢查成為常態，內部運作不合規的機構將在監管中無處遁形。

寶尊投資再次違規

因向不特定公眾宣傳產品、未嚴格落實投資者風險評估等四項違規行為，廣州寶尊投資管理有限公司(以下簡稱“寶尊投資”)及其三名主管在近期接到了廣東證監局的罰單。

根據廣東證監局的行政處罰決定書顯示，寶尊投資主要存在四項違規事實，一是通過公司網站向不特定社會公眾宣傳推介私募基金;二是在自行銷售的三只私募產品中，未對所有投資者以調查問卷等形式開展有效風險評估;三是未向投資者披露投資經理變更信息，某只產品在其基金合同中約定的投資經理為周斌，但在實際運作中，2015年6月25日至2017年1月31日期間投資經理為張某生，另一只私募產品基金合同約定投資經理為張某生，但實際的投資經理為周斌，寶尊投資并沒有向投資者披露這一變更信息;第四，2016年6月至2017年11月9日，寶尊投資先后發生名稱、從業人員、股東、高級管理人員等信息變動，寶尊投資未按照規定向中國證券投資基金業協會報告及填報并更新有關信息。

由于寶尊投資上述四項行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十四條、第十六條、第二十四條、第二十五條的規定，廣東證監局決定對其責令改正，給予警告，并處三萬元罰款，對實際控制人徐璜明給予警告并處以兩萬元罰款，對高管周斌、王柏勝給予警告，并分別處以一萬元罰款。

這并非寶尊投資首次被罰。就在去年，寶尊投資便因為存在違法違規行為被證監會采取了行政監管措施。中國基金業協會登記信息顯示，寶尊投資登記時間為2015年5月8日，注冊資本1000萬人民幣，暫行辦法實施后成立了4只基金產品，董事長、法定代表人為徐璜明。

2017年9月14日，證監會通報2017年私募基金專項檢查執法情況，在83家被采取行政監管措施的私募機構名單中，寶尊投資位列其中。在經歷整改之后再次因為違規受罰，寶尊投資的內部運作合規問題還有待加強。

廈門兩家私募多項違規

除了寶尊投資，3月底廈門兩家私募也因違規被廈門證監會采取了責令整改的行政監管措施。

根據廈門證監局3月27日下發的責令整改決定書，中財佳成(廈門)股權投資基金存在未對基金進行風險評級;基金未托管，且未明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制;未披露關聯交易信息;未妥善保存私募基金投資和交易的記錄等四項違規行為。

中國基金業協會信息顯示，中財佳成(廈門)股權投資基金在2016年便因登記備案信息不準確、投資行為不規范的問題被廈門證監局責令整改。

3月27日收到責令整改決定書的還有財商通(廈門)資產管理有限公司，該機構因為未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行確認;基金投資者風險識別能力、風險承擔能力與基金風險評級不匹配，且未做特別風險告知等違規行為，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》，受到了責令改正的行政監管措施。

中國基金業協會信息顯示，財商通(廈門)資產管理有限公司2017年4月21日完成登記，目前僅有一只產品備案。

廈門證監局下發文件顯示，上述兩家私募均需采取有效措施積極整改，并在收到行政處罰決定書之日起30日內向廈門證監局提交整改完成的情況報告。

今年以來，已有廣東、上海、浙江、江蘇等多地證監局發布專項檢查通知，陸續啟動2018年轄區私募基金專項檢查工作，隨著檢查的推進，各地證監局也已經對運作存在違法違規的私募采取了監管措施和行政處罰。（記者 趙婷）

關鍵詞： 佳成 中財 廈門