翟晨曦總：

【資料圖】

我已經向中國證監會實名舉報你和天風證券董事長余磊、總裁王琳晶和監事長吳建鋼。

我不能把舉報的具體內容在這里透露，我需要向你提出一些問題，請如實回答。

1.你加入天風證券時，和余磊和王琳晶簽署一份債券業務獎勵辦法，它推翻了之前使用的中間業務可以提成、自營收入扣除成本后提獎金的傳統方法，而是改成了債券收入不計成本直接提成，提成以后再計算成本提獎金的新辦法，同一個收入又提成又提獎金并且可以疊加實在是聞所未聞，而且這個制度一直執行使用到了2019年，直到我接管上海證券自營分公司，天風全公司才停止這個債券業務獎勵辦法。吳建鋼當時任執委會主任，他說他事后才知道這個協議的簽署，請問吳建鋼說的是否準確?

2.同時，天風證券長期把債券自營收益對標市場上的債券基金，高杠桿的自營對標低杠桿的債基自然會有超額收益，但是我從來沒有聽說過哪家券商債券自營對標債基，并多次在公司提出這種對比不合理，但是公司的多個部門依然堅持這個評估做法。我想問你，不合理的二次提成加獎金的獎勵方法和不合理評估業務績效的對比方法是不是長期推高了公司的債券業務，尤其是信用債業務的風險偏好?

3.我在天風證券的全部三年時間內的每一次關于信用債的發言都建議降低其規模，尤其是在2021年5月，6月和7月連續三次在公司內部高管會、資產配置會和半年度會在報告提出中資美元債、信用債、港股馬上就會發生重大風險，反復強調信用債低配和減倉，但是余磊和王琳晶要求自營必須加倉，你任主任的資產配置委員會也支持余磊和王琳晶的決定。我想問你，如此重大的決策錯誤到底是誰主導的?

4.2022年5月17日王琳晶主持會議，強令天風各個部門的股票倉位清零，要求兩天內完成，實際能保持少量倉位的團隊寥寥無幾，而我所主導的宏觀交易已經從年初的強烈看空市場轉入做多，分別在3月中和四月底兩次做抄底交易，不僅實際實現了在3月底的一季度盈利，而且本應該在6月底實現大幅盈利。公司投資、風控和財務線的人員有誰不知道這是王琳晶的直接命令，我想問的問題結合下面幾點一起問。

5.2022年5月13日，我已經和人力部管理人討論離開天風的具體事項，但是在5月20日，也就是在公司整體股票倉位完成基本清零之后，我接到了問責決定書，而且特別指出我的工資從25萬月薪降到15萬，隨后我又接到了更改后的問責決定書，降薪的語句被刪除，隨后我知道問責議案從來沒有提到過降薪話題。這種赤裸裸的捍造理由、顛倒是非的做法連合理過程都不遵守，直到天風證券內部人員在網絡上利用水軍、詆毀我的名譽時，我才理解一些人的陰險和用心良苦。

6.2022年7月12日，天風證券發表公告，說近日收到公司副總裁郭勝北先生的辭職報告，他因工作需要，申請辭去副總裁職務。同時，天風公布自營虧損的信息。但是，我在2022年2月22日申請辭去副總裁，在6月2日提出辭職并且立即生效，5月17日之后不能做任何投資決定，而且王琳晶的決定完全和自營當時的看法相反，自營的技術抄底指標正是從4月底持續到7月初。我想問，公司連續做了這么多操作并且發布誤導信息，到底是誰主導的?

7.2022年7月22日，網絡上大量網絡水軍操作，把帶有降薪內容并且已經作廢的問責決定書公布在網上，并且刪除了日期，這和10天前的天風公告完美連接，連問責書的選擇及刪除日期都和天風公告的故意混淆日期精確匹配。在那之后，包括余磊在內的天風人員告訴我，網絡上的操作就是天風員工干的，而且我還被告知主導者當時已經得到了另一家金融機構的聘用，急于離開，想把天風的債券問題強加到我身上，此人不僅主導了5月20日的問責決定書，也策劃了7月22日的網絡名譽侵犯操作。天風已經明確告訴我此人是誰了，你作為當時的天風常務副總裁和資產配置委員會主任，我想聽你說說情況，到底是不是這個人還是有同犯?

8.2022年9月25日，監事長吳建鋼代表董事長余磊直接和我通話，威脅我不能和監管討論天風的事情，否則不會給我顏面。余磊確實很猖獗，直接讓吳建鋼說去公檢法沒問題，但是不能接觸證監會、證監局和證券業協會。我當然不會被余磊的目無法紀所嚇倒，隨后寫信給多名天風管理人員包括余磊、王琳晶、吳建鋼和你，告訴你們我會去舉報你們，而且我也已經舉報你們。我也會配合證監機構查出全部天風的錯綜復雜的債券布局。在此我也問你，余磊和吳建鋼以外，還有誰參與了如此無法無天的威脅恐嚇?我當然有明確的證據，希望你可以回答我的問題。幫助證監機構打掉市場上一些弄虛作假、違法亂紀的行為是每一個從業者的責任。

郭勝北

2023年8月21日

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