中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月7日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，川財(cái)證券收到四川證監(jiān)局出具的警示函。

警示函內(nèi)容顯示，川財(cái)證券存在債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，受托管理履職不足；個(gè)別資產(chǎn)證券化項(xiàng)目存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位等問題。

(資料圖)

川財(cái)證券的債券承銷和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)被警示，與監(jiān)管要求提高業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量不無關(guān)系。

2022年11月18日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于注冊(cè)制下提高中介機(jī)構(gòu)公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見(征求意見稿)》(下稱征求意見稿)公開征求意見的通知，旨在督促公司債券承銷機(jī)構(gòu)和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé),切實(shí)承擔(dān)起“看門人”職責(zé)作用,不斷提升專業(yè)服務(wù)能力,夯實(shí)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。

而在不久前，證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年10月7日公布的2022年證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，川財(cái)證券評(píng)價(jià)結(jié)果為C級(jí)，較2021年B級(jí)下降一級(jí)。根據(jù)評(píng)價(jià)辦法內(nèi)容，評(píng)價(jià)結(jié)果為A、B和C類三種，存在以下情形之一的證券公司為C類：

一、未按要求報(bào)送能力評(píng)價(jià)材的；

二、合規(guī)展業(yè)指標(biāo)項(xiàng)得分為0或者得分為負(fù)數(shù)的；

三、產(chǎn)生嚴(yán)重不良社會(huì)影響等其他協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)納入的。

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年經(jīng)營業(yè)績(jī)排名數(shù)據(jù)，川財(cái)證券以2.8億營業(yè)收入在106家券商中排名第100位，凈利潤僅為53萬元排名第94位，其中債券主承銷傭金收入和擔(dān)任資產(chǎn)證券化管理人家數(shù)排名分別列86位和57位，屬于小券商。

公開資料顯示，川財(cái)證券成立于1988年，前身是四川省財(cái)政出資興辦的四川省川財(cái)證券公司，注冊(cè)地在四川成都。截至2021年底，設(shè)有4家分公司、10家營業(yè)部，中國華電集團(tuán)資本控股有限公司和四川省國有資產(chǎn)經(jīng)營投資管理有限責(zé)任公司分別持有川財(cái)證券41.81%和39%的股份，位第一、二大股東。

在出現(xiàn)業(yè)務(wù)合規(guī)問題的同時(shí)，這家地處西南的小券商近年來業(yè)績(jī)表現(xiàn)也較為低迷，營業(yè)收入持續(xù)下滑，凈利潤在2019、2020年分別虧損1億和0.72億元，雖然在2021年實(shí)現(xiàn)扭虧，但當(dāng)年凈利潤也僅為53萬元。

值得注意的是，川財(cái)證券近幾年的業(yè)務(wù)及管理費(fèi)占營業(yè)收入比例顯著高于行業(yè)，業(yè)務(wù)及管理費(fèi)在去年高達(dá)2.82億，超過了當(dāng)年?duì)I業(yè)收入。

券商的業(yè)務(wù)及管理費(fèi)主要是人工成本。川財(cái)證券2021年年報(bào)顯示，高管人員薪酬為1020萬元，川財(cái)證券官網(wǎng)顯示目前高管人員為5人，據(jù)此計(jì)算，2021年高管人均年薪高達(dá)204萬元。

表：川財(cái)證券2018-2021年利潤表科目情況

數(shù)據(jù)來源：iFinD,中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)整理

川財(cái)證券黨支部書記、董事長金樹成曾表示，川財(cái)證券將依托股東資源稟賦優(yōu)勢(shì)，加快向能源特色券商轉(zhuǎn)型。而在這一轉(zhuǎn)型過程中，川財(cái)證券的合規(guī)與業(yè)績(jī)情況能否實(shí)現(xiàn)改觀，中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)將持續(xù)關(guān)注。

關(guān)鍵詞： 川財(cái)證券債券和ABS業(yè)務(wù)違規(guī)收監(jiān)管函 川財(cái)證券