【資料圖】

8月1日，廣東證監局一連發出6份行政監管函，監管對象為光大證券廣東分公司、光大證券云浮新興荔園路證券營業部及該營業部的4位相關負責人。

廣東證監局指出，光大證券云浮新興荔園路證券營業部存在三大違規行為：一、原負責人張林開、員工李國新、葉鎮華等人協助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規承諾承擔損失；二、部分員工存在向客戶提供科創板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發送回訪問題、提供答復口徑等情形；三、未按規定及時向廣東證監局報告客戶集體投訴等重大事項。

從監管決定看，云浮新興荔園路證券營業部因合規管理不到位、內部控制不完善，被責令在本決定下發之日起1年內，每6個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向廣東證監局提交合規檢查報告；

光大證券廣東分公司對該營業部的合規管理、廉潔從業內部控制失效負有直接的管理責任，被出具警示函；

4位相關負責人中，營業部原負責人張林開，被認定為不適當人選，自監管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務；

葉鎮華和李國新，被認定為不適當人選，自監管措施決定作出之日起1年內不得擔任證券公司客戶開發服務相關職務或者實際履行上述職務；

葉賢升，被出具警示函。

關鍵詞：