財聯社7月26日訊（記者黃靖斯）券商員工傳播銀行虛假消息遭行拘一事又見新進展，深圳證監局相關情況通報來了。

7月25日，深圳證監局下發最新一期《證券期貨機構監管情況通報》，單獨就此前券商員工散播銀行虛假消息一事進行通報。通報稱，近期，轄區一證券營業部員工在網絡上散布某銀行“取不出錢”的虛假信息，破壞正常金融秩序，被公安部門行政處罰，引發社會媒體關注，造成惡劣影響。

深圳證監局認為，該事件反映出個別證券從業人員政治意識淡薄、漠視法律法規、缺乏職業道德等問題。為進一步強化從業人員管理，維護行業聲譽和形象，深圳證監局從政治站位、企業文化、落實主體責任等三方面對對各證券經營機構提出了具體要求。

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近期，券商員工因傳謠被警方予以行政處罰事件頻出，上述通報涉及的事件發生在7月15日，因傳播華興銀行不實言論，某頭部券商深圳分公司營業部投顧陳某被行政拘留十五日。無獨有偶，就在7月3日，另一家券商員工因傳播南京銀行不實言論，被南京公安局依法予以治安管理處罰。

分支機構從業人員執業規范向來是監管和證券公司合規管理工作中關注的重點，在7月15日當天，就有多家券商迅速反應，通過口頭或書面警示等方式，要求各部門、分支機構及從業人員引以為鑒、謹言慎行，著重規范員工在自媒體、社交平臺上的信息發布行為。

強化從業人員管理，深圳證監局提出三大要求

券商員工散播銀行虛假消息一事已引發監管層面的重視。深圳證監局最新一期通報文件中，單獨就該事件做出相關說明和要求。深圳證監局認為，該事件破壞了正常金融秩序，被公安部門行政處罰，引發社會媒體關注，造成惡劣影響。

通報之外，為進一步強化從業人員管理，維護行業聲譽和形象，深圳證監局對各證券經營機構提出了三方面的具體要求，意在不斷深化政治意識教育，培育健康的執業文化，加強員工行為管理，共同維護經濟與社會安全。

一是切實提高政治站位。各證券經營機構應切實增強政治意識，筑牢國家安全的思想防線，強化大局意識和責任意識，嚴格落實金融風險防控要求，全力維護良好的金融秩序等；

二是培育良好企業文化。應充分認識良好的企業文化和職業操守的重要作用，將“合規、誠信、專業、穩健”的要求落實落細，結合公司發展目標、內外環境條件形成自身的特色文化，將其精神內涵融入到經營管理的全過程，滲透到全體員工的一言一行。

三是全面落實主體責任。應健全內部管理體系，完善合規與風險管理，建設從業人員管理責任體系，對違法違規行為嚴肅問責，形成務實有效的員工行為管理機制。督促員工牢固樹立國家安全意識、遵紀守法意識和職業道德意識，嚴格規范自身行為，切實維護行業利益和形象，推動行業持續穩定健康發展。

合規警鐘再響，已有券商快速反應

據記者多方了解，在券商員工傳播銀行不實言論處罰落地當日（7月15日），為防范自媒體信息傳播的風險，多家券商已迅速反應，通過口頭或書面警示等方式，要求各部門、分支機構及從業人員引以為鑒、謹言慎行，并著重規范員工在自媒體、社交平臺上的信息發布行為。

有頭部券商對相關負責人提出了加強員工教育和管理的要求，包括注重行為引導和教導，始終保持敏感意識和堅守“謹慎”的操守要求，尤其是時刻注意、自覺規范自媒體信息發布行為，不得擅自成立微信群，不得傳播不當、敏感信息，以避免產生合規風險和輿情事故。如有違反，將按公司相關制度嚴肅處理。

以相關事件作為反面素材，另有券商子公司合規風控人員提出警示，“反面案例就在身邊，請大家充分重視，引以為戒，加強自身通過微信或其他渠道發表言論行為的管理，謹言慎行。”

多管齊下持續加強合規風控意識

強化合規風控意識歷來是證券公司合規經營的必修課，除了事后的宣導和警示，從制度和機制上出發，通過聲譽風險管理、考核機制等多個維度加強員工行為規范也同樣重要。

2021年10月，中證協制定并發布《證券公司聲譽風險管理指引》（簡稱“《指引》”），要求證券公司建立并持續完善聲譽風險管理制度和機制，建立工作人員聲譽約束及評價機制，從制度建設、管控部門、人事管理、信息登記、內控監督等層面加強對工作人員的聲譽風險管理，同時要求公司將聲譽風險納入工作人員的考核范圍，防范從業人員道德風險。

《指引》發布以來，多數券商均已根據相關要求對聲譽風險管理制度進行了修訂和升級。據某中型券商合規人士透露，公司去年在業務規范方面受到監管處罰后，加大了對于聲譽風險管理的重視程度，計劃將此前的”細則“升級到”辦法“，進一步提升至到公司層面的管理制度。除此之外，公司內部還下發了相關通知，加強公司及員工聲譽風險管理，規定較以前明顯更加細致。

“盡管制度再完善，也難避免部分員工在利益驅動下，或者合規意識上的一時疏忽，而出現違規情況。”也有券商合規人士道出了制度建設的局限性，“制度建設不應該紙上談兵，更重要的是讓合規的意識走進人心。”他認為。

在聲譽風險管理相關制度要求之外，部分證券公司對從業人員執業行為的督導也落實到了考核機制上。以某中部地區券商為例，公司《員工績效管理辦法》將廉潔從業、風險管理、誠信執業、文化踐行等要素納入了員工考核和晉升中，并作為員工考核及晉升的“一票否決”項。上述制度自2017年發布以來，已有部分員工被給予取消獎金及績效發放、不予晉升、通報批評等處罰。

與此同時，為切實加強各業務條線的風險意識，合規風控更滲透進了證券公司日常的經營管理中。華南地區某券商的做法是，公司法律合規部定期向公司全體人員推送監管動態及案例合規宣導，以加強法規制度學習和案例警示，提升各部門、分支機構及全體員工的合規文化意識。各部門及分支機構將根據上述合規宣導的指導素材及線索，結合自身業務開展情況組織進一步的學習宣導，檢視和完善制度、流程建設等合規管理工作。

據了解，上述合規宣導文件分為關鍵詞、概要內容及管理建議三大板塊，在管理建議部分會著重要求全體部門及人員及時就新規動態開展宣導和培訓工作，對標相應的內部制度及流程，完善相應的協議文本及系統配套設置；同時要求做好董監高及從業人員資格規范及配套管理，力求合規展業，防范風險等。

為了加強員工職業道德建設，定期組織防范道德風險和聲譽風險的培訓活動也必不可少。據某滬上券商透露，今年下半年，公司還將繼續組織開展各類文化宣傳和培訓活動，重點圍繞職業道德和合規意識、專業能力等多個方面開展培訓，全面提升員工的職業操守和職業素養。

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