記者|陳靖

因踩雷ABS項目，恒泰證券又一次接到罰單，該項目兩位核心負責人被監管層認定為不適當人選。

8月8日，內蒙古證監局發布公告稱，經查，恒泰證券股份有限公司（以下簡稱“恒泰證券”）作為慶匯租賃一期資產支持專項計劃的計劃管理人，未對專項計劃基礎資產進行全面盡職調查，內部質量控制不嚴，內控機制執行不到位。

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由于上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》相關規定，而申文波、申摯作為慶匯租賃一期資產支持專項計劃項目的核心負責人，對上述違規行為負有直接責任。

按照有關規定，內蒙古證監局決定認定申文波、申摯為不適當人選，在2022年8月3日至2024年8月3日期間，不得從事資產證券化相關業務或者實際履行上述職務。

恒泰證券官網顯示，慶匯租賃一期成立于2016年1月7日，原始權益人為慶匯租賃、計劃管理人為恒泰證券、評級機構為中誠信。基礎資產類型為融資租賃債權，發行規模達5億元，增信措施包括鴻元石化對中石油蘭州分公司價值不低于6.5億元的應收賬款質押，以及中石化銷售天津分公司對鴻元石化價值不低于4億元的存貨回購承諾。

2017年12月25日，鴻元石化實際控制人李永璽失聯，鴻元石化停產整改，無法支付租金，相應的ABS產品違約。

而恒泰證券也需要為其在盡職調查中的失職行為買單。

界面新聞記者梳理法律文書發現，恒泰證券在盡職調查中沒有與收賬款的債務人中石油蘭州石化分公司的人員進行溝通確認。

2019年，遼寧證監局曾就此案對恒泰證券下發監管措施決定書。遼寧證監局表示，恒泰證券作為慶匯租賃一期的計劃管理人，未對專項計劃基礎資產進行全面的盡職調查，即存在部分盡職調查過程未嚴格執行程序，部分訪談未制作訪談記錄，盡職調查底稿訪談記錄不完整，部分訪談僅有錄音、未經被訪談人簽字等問題。

此前，恒泰證券曾因該項目違規多次接到關鍵罰單。今年7月8日，內蒙古證監局公布了三份行政監管措施決定，因在慶匯租賃一期資產支持專項計劃（以下簡稱“慶匯一期”）中未全面盡調、內控不嚴等，恒泰證券3名員工被采取監管談話或出具警示函措施。

鄧浩作為恒泰證券時任分管資產證券化業務的負責人，對上述違規行為負有領導責任，內蒙古證監局對其出具采取監管談話的行政監管措施。另外，內蒙古證監局還對項目具體經辦人呂浩辰和質控負責人張金華，均出具了警示函。

而對于公司層面的處罰，已于3年前下發。2019年4月，遼寧監管局對恒泰證券采取出具警示函措施的決定。

除了遭到監管層的處罰之外，恒泰證券也需要面對機構投資者的“追債”。

今年7月初，北京法院審判信息網公布了南京銀行、金元順安基金和銀河金匯與恒泰證券的二審判決書，二審法院維持原判，即恒泰證券要賠償3家機構共計2.96億元。

關鍵詞： 慶匯租賃ABS項目盡調失職 恒泰證券兩名負責人被認定為不