記者|陳靖

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投行業(yè)務(wù)持續(xù)處于強監(jiān)管環(huán)境下。

近日，因債券業(yè)務(wù)制度不夠細化、債券項目執(zhí)業(yè)存在內(nèi)控不足的情況，中泰證券收到山東證監(jiān)局對其采取責令改正監(jiān)管措施的決定。

決定書顯示，中泰證券存在以下問題：一是《中泰證券股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)委員會股權(quán)、債權(quán)及相關(guān)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制現(xiàn)場核查規(guī)定》等業(yè)務(wù)制度不夠細化、在個別債券項目執(zhí)業(yè)中存在內(nèi)控約束及管理機制不到位的情況。二是個別債券項目終止后，項目組未及時將終止項目信息報送質(zhì)量控制部門納入終止項目數(shù)據(jù)庫。三是個別債券項目工作底稿留存不完整或不規(guī)范。

山東證監(jiān)局指出，中泰證券上述行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，依法決定對中泰證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

據(jù)Wind統(tǒng)計，2021年中泰證券投行業(yè)務(wù)完成了35單股權(quán)項目，行業(yè)排名第10位；定增項目單數(shù)及募集資金分居行業(yè)第6位、第7位，公司債承銷只數(shù)及承銷金額分別排在行業(yè)第8位、第9位。

此外，在上年末，因*ST廣珠持續(xù)督導(dǎo)數(shù)年未勤勉盡責，中泰證券5名保代（付靈鈞、韓松、馬國慶、國湘、陳春芳）同日接到警示函。此外，因*ST廣珠而一同受罰的機構(gòu)還包括擔任年報審計機構(gòu)的會計師事務(wù)所廣東正中珠江會計師事務(wù)所（簡稱：正中珠江），資產(chǎn)評估機構(gòu)廣東中廣信資產(chǎn)評估有限公司（簡稱：中廣信評估）。

據(jù)界面新聞記者不完全統(tǒng)計，近三年來，債券業(yè)務(wù)處罰相對更側(cè)重對于機構(gòu)和個人的雙罰。就被處罰的個人方面，最近三年共有22名項目人員（多為項目負責人）、9名負有管理責任的人員（部門負責人、分管高管）、2名內(nèi)核負責人被處罰，其中1名項目人員、1名部門負責人還被采取5年證券市場禁入的措施。

債券業(yè)務(wù)處罰事由多集中于盡職調(diào)查和受托管理兩類工作中。其中，盡職調(diào)查方面所涉事項的高頻詞匯包括關(guān)聯(lián)情況及關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、獨立性、應(yīng)收款項、資產(chǎn)受限及抵質(zhì)押情況、財務(wù)情況等。

此前，證監(jiān)會曾因債券業(yè)務(wù)違規(guī)一連對中山證券、首創(chuàng)證券、山西證券、國融證券、江海證券、紅塔證券、中郵證券、宏信證券、萬和證券等下發(fā)罰單。其中，首創(chuàng)證券和國融證券、江海證券等還被限制展業(yè)6個月。

有券商人士明確表示，下一步證監(jiān)會還將繼續(xù)加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管，加大檢查和處罰力度，促進證券基金經(jīng)營機構(gòu)持續(xù)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 投行持續(xù)嚴監(jiān)管債券項目內(nèi)控及底稿留存操作違規(guī)